1964年9月， 中央工商局发布《关于工商行政管理部门检查和处理投机违法活
动若干具体问题的规定(试行草案)》，第一次对办案程序方面的有关问题作了比较
系统的规定。由于受“文化大革命”运动的影响，没有得到很好的贯彻执行。
1985年11月，省工商局制发《关于检查处理违反工商管理法规案件的工作规程》
，对全省工商局检查处理经济违法案件的立案、调查、取证、处理、复查等作了详
细规定，这是山东省工商行政管理系统有关经济检查的第一个程序性文件。
1987年7月， 国家工商局《工商行政管理机关检查处理投机倒把违法违章案件
程序的规定(试行)》发布，山东在办案程序上执行国家工商局规定，在立案标准及
案件审批方面，仍沿用原规程。
一、立案
案件来源一般有：1.单位和个人检举揭发；2.上级机关交办；3.有关部门移交；
4.当事人主动交待；5.工作中发现。案件立案要由办案人员填写立案登记表，写明
违法主体及主要违法事实等重要情况，报经县级以上工商局局长(或分管局长)签批。
1985年，省工商局对立案标准作了三项规定：1.单位非法经营额5000元以上或非法
获利数额500元以上的；2.个人非法经营额1000元以上或非法获利额100元以上的；
3.不到以上数额但情节较重，群众意见很大的。
经调查没有违法事实或情节轻微，不需要处罚的，由县级以上工商局局长批准
后将原案撤销。
二、调查取证
经济违法案件立案后，办案人员有权对违法事实进行取证。根据省工商局规定，
调查取证不得少于二人；调查询问时要出示“山东省工商行政管理检查证”。1987
年5月之后，使用国家工商局统一制发的“工商行政管理检查证”。 调查取证包括
收集证据材料和询问当事人及证人等。询问当事人或证人时，由办案人员做笔录，
并经被询问人核对无误后签名或盖章；当事人如没有阅读能力，由办案人员向其宣
读。询问人及办案人员也在询问笔录上签名。当事人如拒绝签名，则由办案人员在
询问笔录上注明。询问笔录存入案卷，作为案件的重要证据材料。调查的材料，一
律注明来源和出处，并由被调查人和所在单位签名、盖章。
调查过程中，办案人员有权对违法财物进行查扣。对违法单位的银行存款，经
县级以上工商局局长批准，可以冻结其相当于违法金额的存款。对个人存款进行冻
结，需通过司法机关进行。
工商行政管理机关查处案件时，只有检查、调查权，没有搜查权。经当事人同
意后，办案人员可以对其违法财物及帐册进行检查；如需对当事人的人身及住所等
进行搜查，则由县以上工商局长审核，并经县以上公安局长批准，由公安机关执行，
工商行政管理机关配合。
三、案件处理
对调查终结的案件，由承办人写出处理意见报告，集体研究处理意见，做出处
罚决定，并由办案单位局长(或分管局长)签发处罚决定书，送达当事人。工商行政
管理机关对经济违法行为可以单处或并处以下处罚：1.责令具结悔过；2.限价出售；
3.强行收购；4.通报批评；5.罚款；6.没收财物；7.停业整顿；8.吊销营业执照。
当事人的违法行为构成犯罪的，工商行政管理机关处罚后，将案件移交司法机关追
究其刑事责任。
四、案件审批
1986年6月， 省工商局发布《关于查处违反工商行政管理法规案件立案和审批
处理权限的通知》，在山东省工商行政管理系统正式确立了重大案件分级审批制度。
具体方法是：对非法印制或销售商标标识案件、无效经济合同、违法经济合同金额
10万元以上(含10万元)的案件；对市、地属企业给予限期停业整顿、吊销营业执照
等处分的案件；单位投机违法经营额10万元以上(含10万元)或非法获利额1 万元以
上(含1万元)的案件；个人投机违法经营额1万元以上(含1万元)或非法获利额3千元
以上(含3千元)的案件，以及虽不足上述限额，但情节严重、危害较大、 影响较坏
和当地处理有困难的案件，由县(市、区)局报送市、地局审批。市、地局的批复送
省局备案。对假冒他人注册商标、非法印制和大量销售他人注册商标标识的案件、
无效经济合同、违法经济合同数额30万元以上(含30万元)的案件；对省属企业给予
限期停业整顿、吊销营业执照等处分的案件；单位投机违法经营额30万元以上( 含
30万元)或非法获利额3万元以上(含3万元)的案件；个人投机违法经营额10 万元以
上(含10万元)或非法获利额1万元以上(含1万元)的案件，以及虽不足上述限额，但
情节特别严重、危害很大，影响极坏和市、地局处理有困难的案件，由市、地局报
省局征求意见后再作处理。
1987年，根据《山东省查处投机倒把活动的暂行规定》，对全省各级工商行政
管理机关查处投机倒把活动中的权限分工作了明确规定：1.责令具结悔过，由工商
所负责人审批，报县级工商局备案；2.通报批评，由县级工商局负责人审批，报市、
地工商局备案；3.限价出售或强行收购物资价款在300元以下(含300元)的，由工商
所负责人审批，报县级工商行政管理局备案；300元以上的， 由县级工商局负责人
审批，报市、地工商局备案；4.没收财物折款或者罚款在100元以下(含100元)的，
由工商所负责人审批，报县级工商局备案；100元以上1万元以下(含1万元)的， 由
县级工商局负责人审批，报市、地工商局备案；1万元以上5万元以下(含5万元)的，
由市、地工商局负责人审批，报省工商局备案；5万元以上的，由市、 地工商局提
出意见，报省工商局审批；5.给予停业整顿、吊销营业执照处罚的，个体工商业户
和县属及县以下企业，由县级工商局审批，报县级人民政府和市、地工商局备案；
市、地属企业，由市、地工商局审批，报市人民政府、地区行署和省工商局备案；
中央和省属企业，由省工商局审批，报省人民政府备案。1989年1 月将审批权限调
整为：没收财物折款或者罚款不足3万元的，由县级工商局负责审批，报市、 地工
商局备案；3万元以上不足10万元的，由市、地工商局负责审批，报省工商局备案；
10万元以上，由市、地工商局提出意见，报省工商局审批。
五、管辖与监督管理
对投机违法案件的检查处理，一般由先查获地的工商行政管理机关负责；本地
区的单位在本地域内违法违章，由核准登记注册的工商行政管理机关负责查处；管
辖权有争议时，由各方直接上级协商指定查处单位。上级工商行政管理机关有权检
查处理下级工商行政管理机关管辖的案件；也可以把自己管辖的案件指定下级工商
行政管理机关检查处理。下级工商行政管理机关对上级管辖范围内的企业有权对其
违法行为进行监督检查；对需要立案查处的，要报经上级工商行政管理机关批准后
查处。上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关处理不当的案件，有权撤销
下级工商行政管理机关的处罚决定书，责令下级工商行政管理机关重新对案件进行
处理，也可以直接对案件予以纠正。