编纂说明
一、本志以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，坚持辩证唯物主义和历史唯物主义的立场、观点和方法，全面客观地记述山东省证券业的发展历程。
二、本志为首次编修，上限起自清光绪六年（1880年）中兴矿局成立，下限断至2005年。为体现记述事物的连续性、完整性，部分章节内容适当上溯。
三、本志采用述、志、图、表、录等体裁，以志为主，随文插入图片，力求图文并茂；设篇、章、节、目，篇、章下设无题述，概括提示要点；使用规范的语体文。
四、由于断限内山东省的部分市级行政区划撤地设市，本志对全省市级行政区划的泛称，2000年前为“市（地）”，2000年起为“市”。对有关法律、法规、文件及机构等名称的表述，初用全称，其后一般使用规范简称。按照中国证券监督管理委员会对派出机构的职责设置，志书中涉及山东省的证券监督管理机构所监管区域分别表述为山东辖区、青岛辖区。
五、本志资料主要来源于中国证券监督管理委员会山东监管局、青岛监管局，各证券、期货经营机构及服务机构，有关行业协会等。
编纂委员会
山东省地方史志编纂委员会
(2017年）
名 誉 主 任 刘家义
主 任 龚 正
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 王 华 刘永巨 孙建功 李世华
唐岩峰 王树忠 刘爱军 王红勇
刘维寅 张新文 于国安 韩金峰
委 员 卢 杰 任延波 左 敏 刘为民
佘春明 王 磊 马青山 司安民
陈迪桂 张忠明 赵国卿 傅绍万
林建宁 唐洲雁 张志华 胡长青
《山东省志》主审
王随莲
《山东省志·证券志》总纂人员
总 纂 刘爱军
执 行 总 纂 王兴合
副 总 纂 蒋庆立 刘广先 屈婉情
编 纂 （按姓氏笔画为序）
吴 亮（执行） 杜 辰 李 军
孟召际 唐延仲 袁 琳 梁一博
山东省地方史志编纂委员会
(2001年）
名 誉 主 任 吴官正
顾 问 王众音 张敬煮 马连礼
主 任 李春亭
第 一 副 主 任 蔡秋芳
副 主 任 杨传升 刘忠泉 王科三 王启信 韩永禄
李凤龙 王凤胜 倪永康 张昭立 单宗杰
刘秋增
委 员 张传亭 张万堂 柏继民 姜明文 刘学德
张义国 车吉心 李光泉 宫本欣 刘方会
齐 涛 蒋代晓 宋文平 邢玉斗 毕庶学
陶滋年 陈建坤 姚学正 何荣德 孙邦信
孙其海 刘德荣 金明善
山东省地方史志编纂委员会
(2002年）
名 誉 主 任 吴官正
顾 问 王众音 张敬焘 马连礼
主 任 张高丽
第 一 副 主 任 蔡秋芳
副 主 任 杨传升 孙守璞 刘忠泉 王庆新 王启信
韩永禄 胡述安 王凤胜 倪永康 张昭立
单宗杰 刘秋增
委 员 张传亭 张万堂 齐 涛 姜代晓 宋文平
刘方会 邢玉斗 左 敏 刘学德 张义国
车吉心 毕庶学 姜明文 陶滋年 姚学政
李光泉 何荣德 宫本欣 陈建坤 孙邦信
金明善
山东省地方史志编纂委员会
(2003年）
名 誉 主 任 张高丽
顾 问 王众音 马连礼
主 任 韩寓群
第 一 副 主 任 蔡秋芳
副 主 任 刘忠泉 刘宗元 王庆新 王启信 朱文玉
委 员 胡述安 王凤胜 倪永康 尹慧敏 单宗杰
刘秋增
委 员 张传亭 张万堂 齐 涛 姜代晓 宋文平
阎兆万 邢玉斗 左 敏 刘长允 杜昌祚
车吉心 王存荣 姜明文 陶滋年 姚学政
张奎明 何荣德 王兆成 许金题 孙邦信
金明善
山东省地方史志编纂委员会
(2006年）
名 誉 主 任 张高丽
顾 问 马连礼
主 任 韩寓群
第 一 副 主 任 张昭福
副 主 任 李天军 周 齐 李宏祥 曾庆祝 尚书国
王凤胜 费云良 尹慧敏 葛文学 刘秋增
委 员 司安民 李玉良 齐 涛 姜代晓 庞敦之
刘晓江 李宗伟 左 敏 刘长允 杜昌祚
车吉心 王存荣 刘德龙 姚学政 张奎明
吕德一 王兆成 许金题 孙邦信 金明善
山东省地方史志编纂委员会
(2008年）
名 誉 主 任 姜异康
顾 问 马连礼
主 任 姜大明
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 韩 军 曾庆祝 邬援军 王凤胜 费云良
尹慧敏 葛文学 刘秋增
委 员 马越男 李玉良 齐 涛 翟鲁宁 庞敦之
刘晓江 李宗伟 左 敏 刘长允 杜昌祚
卢得志 刘德龙 常连霆 张奎明 吕德一
王兆成 曲永义 金明善
山东省地方史志编纂委员会
(2012年)
名 誉 主 任 姜异康
顾 问 马连礼
主 任 姜大明
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 蒿 峰 彭绪进 马越男 杨思诚 蒋建军
尚庆生 刘为民 薛 克 于国安 韩金峰
钟 华
委 员 宋纪明 齐 涛 翟鲁宁 庞敦之 孙建波
李宗伟 左 敏 刘长允 左振华 宿 华
刘玉起 周忠高 常连霆 唐传喜 李壮利
张丽生 曲永义 郭海涛
山东省地方史志编纂委员会
(2013年）
名 誉 主 任 姜异康
主 任 郭树清
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 蒿 峰 刘长允 马越男 杨思诚 蒋建军
尚庆生 王红勇 张务锋 于国安 韩金峰
刘爱军
委 员 张忠明 任延波 陈光华 于书良 孙建波
胡上山 马青山 司安民 左振华 钟 华
周忠高 常连霆 李洪合 李壮利 张丽生
唐洲雁 郭海涛
山东省地方史志编纂委员会
(2015年6月）
名 誉 主 任 姜异康
主 任 郭树清
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 蒿 峰 刘长允 王 华 林为民 尚庆生
王树忠 刘爱军 王红勇 张务锋 于国安
韩金峰
委 员 卢 杰 任延波 孟庆旭 于书良 孙建波
胡上山 马青山 司安民 左振华 张忠明
赵国卿 李洪合 傅绍万 周忠高 唐洲雁
张志华 胡长青
山东省地方史志编纂委员会
(2015年8月）
名 誉 主 任 姜异康
主 任 郭树清
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 蒿 峰 刘长允 王 华 林卫民 尚庆生
王树忠 刘爱军 王红勇 王忠林 于国安
韩金峰
委 员 卢 杰 任延波 孟庆旭 于书良 阎兆万
胡上山 马青山 司安民 左振华 张忠明
赵国卿 李洪合 傅绍万 周忠高 唐洲雁
张志华 胡长青
山东省地方史志编纂委员会
(2016年）
名 誉 主 任 姜异康
主 任 郭树清
第 一 副 主 任 王随莲
副 主 任 王 华 倪明元 唐岩峰 王树忠 刘爱军
陈迪桂 王红勇 刘维寅 王忠林 于国安
韩金峰
委 员 卢 杰 任延波 孟庆旭 于书良 阎兆万
胡上山 马青山 司安民 刘兴慧 王守波
赵国卿 李洪合 傅绍万 周忠高 唐洲雁
张志华 胡长青
《山东省志·证券志》编纂委员会
(2016年）
主 任 陈家琰
副 主 任 张文鑫 赵洪军 唐理斌 韩汝俊 李蔚春
辛 平 王殿祥 李 玮 陈 方
委 员 刘振平 邵珠东 霍 丹 亓 兵 孙永文
郑新胜 舒 萍 姚旭东 宋彦辉 殷 茵
程茂军 刘常建
主 编 赵洪军
副 主 编 王殿祥
执 行 主 编 迟荣喜
执 行 副 主 编 刘常建
《山东省志·证券志》编纂委员会办公室
主 任 王殿祥
副 主 任 刘常建
成 员 （编纂人员）
赵洪轩 张友臣 孟庆胜 刘正民 罗 静
万海燕 蔡国祥 郑丽丽 周 钟 赵 磊
邵径舟 王亚东 孙建新 马 刚 余文鲁
杨 昕 李明超
《山东省志·证券志》编纂委员会
(2004年）
主 任 张慎峰
执 行 主 任 尹奉廷
副 主 任 李永健 杨晓光 张承珠
委 员 张惠绵 段 虎 孙国茂
协 调 人 柳 磊 王新宁
《山东省志·证券志》编纂委员会
(2009年）
主 任 徐 铁
执 行 主 任 杨晓光
副 主 任 李永健 姜 岩 陈家琰 陆泽峰 赵洪军
委 员 张承珠 柳 磊 张惠绵 张 彬 李 玮
史洁民
协 调 人 刘常建
《山东省志·证券志》编纂委员会
(2010年）
主 任 徐 铁
副 主 任 姜 岩 陈家琰 陆泽峰 赵洪军 李 玮
陈启祥 陈 方
委 员 张兆兵 柳 磊 孙永文
协 调 人 姚旭东
《山东省志·证券志》编纂委员会
(2012年）
主 任 徐 铁
副 主 任 姜 岩 陈家琰 陈 飞 赵洪军 李 玮
委 员 王殿祥 张兆兵 王德强
协 调 人 王德强
责 任 编 辑 刘常建
《山东省志·证券志》编纂委员会
(2015年）
主 任 冯鹤年
副 主 任 安青松 赵洪军 唐理斌 王殿祥 李 玮
陈 方
委 员 刘振平 刘常建 孙素美
协 调 人 孙素美
责 任 编 辑 刘常建
目 录
概述（1）
第一篇 早期证券与期货
第一章 证券发行与股份公司（14）
第一节 清代后期股票发行与股份公司（14）
第二节 中华民国时期股票发行与股份公司（17）
第三节 抗日根据地、解放区及新中国成立初期股票发行（19）
第二章 证券与期货交易（20）
第一节 证券交易（20）
第二节 期货交易（23）
第二篇 证券发行
第一章 股份制企业与证券上市（34）
第一节 股份制兴起与证券上市（34）
第二节 《公司法》施行后股份制企业与证券上市（41）
第三节 《证券法》施行后股份制企业与证券上市（50）
第二章 上市公司并购重组（67）
第一节 发展概况（67）
第二节 重要并购重组案例（69）
第三章 股权分置及改革（78）
第一节 股权分置（78）
第二节 股权分置改革（79）
第四章 定向募集公司（81）
第五章 淄博基金（83）
第一节 设立和发展（83）
第二节 清理和规范（85）
第三篇 证券、期货经营与服务机构
第一章 证券经营机构（90）
第一节 银证分离前经营机构（90）
第二节 信证分离前经营机构（96）
第三节 证券公司（102）
第四节 省外证券公司驻山东证券营业部（109）
第二章 期货经营机构（116）
第一节 期货兼营机构（116）
第二节 期货公司（117）
第三章 证券服务机构（123）
第一节 投资咨询机构（123）
第二节 会计师事务所和资产评估机构（126）
第三节 法律服务机构（128）
第四章 地方性证券交易及相关机构（131）
第一节 地方性证券交易机构（131）
第二节 证券登记结算机构（144）
第四篇 证券业务
第一章 证券经纪（150）
第一节 改革开放初期的证券经纪（150）
第二节 持续发展时期的证券经纪（152）
第三节 依照《证券法》规范发展时期的证券经纪（154）
第四节 债券发行和交易业务（157）
第二章 证券承销与保荐（159）
第一节 资本市场开放初期的业务（159）
第二节 依照《证券法》规范发展时期的业务（164）
第三章 证券自营（172）
第四章 证券资产管理（184）
第一节 天同证券的证券资产管理（184）
第二节 “德隆系”的非法证券资产管理（187）
第五章 证券投资咨询（189）
第一节 专营机构投资咨询（190）
第二节 证券公司投资咨询（202）
第五篇 期货业务
第一章 期货市场重建初期至2000年期货业务（212）
第一节 期货市场交易（212）
第二节 期货交易所业务（215）
第三节 期货兼营和外盘代理业务（217）
第四节 期货公司业务（220）
第五节 业务管理与交易方式（226）
第二章 2001—2005年期货业务（229）
第一节 期货市场交易（229）
第二节 期货公司业务（232）
第三节 业务管理与交易方式（245）
第六篇 监督管理
第一章 监督管理机构与行业自律组织（256）
第一节 监督管理机构（256）
第二节 行业自律组织（271）
第二章 证券发行和上市公司监管（275）
第一节 早期监管业务（275）
第二节 1992—1999年监管业务（279）
第三节 集中统一监管（286）
第三章 证券经营机构监管（309）
第一节 早期监管业务（309）
第二节 集中统一监管（318）
第四章 期货经营机构监管（334）
第一节 早期监管业务（334）
第二节 集中统一监管（340）
第五章 证券服务机构监管（347）
第一节 早期监管业务（347）
第二节 集中统一监管（348）
第六章 信访处理与案件稽查（353）
第一节 信访处理（353）
第二节 案件稽查（355）
附 录
山东省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见（365）
山东省人民政府办公厅转发济南证券监管办公室关于把提高上市公司质量促进上市公司发展作为经济工作的一个重点来抓的意见的通知（372）
山东省人民政府办公厅转发济南证管办等部门关于规范上市公司运作的意见的通知（377）
中国证券监督管理委员会济南证券监管办公室关于加强辖区上市公司监事会规范运作的指导意见（382）
中国证券监督管理委员会山东监管局关于推进《山东辖区证券营业部分类监管实施意见》的通知（节录）（386）
中国证券监督管理委员会山东监管局关于认真贯彻落实《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知（390）
编后记（393）