【概况】 2006年，营业部累计完成代理证券买卖交易量76.46亿元，其中A股B股基金
权证76.44亿元， 较上年增长239.73%， 增长53.94亿元， 累计交易量较上年增长
236.09%， 增长53.71亿元；股票基金权证市场份额0.0341%，完成计划（0.028%）的
121.79%， 较同期（0.0326%）增长7.91%，国债现货交易量154.79万元，较上年减少
92.15万元。 年末保证金余额为11137.30万元，较年初增长117.95%，增加6037.27万
元， 托管股票市值52600.6万元， 较年初减少26900万元。 保证金加托管市值为
63737.9万元， 较年初增长106.94%，增加32937.9万元。股民开户数达到47878户（A
股47829户、 深B股43户、 沪B股26户） ， 较年初增加484户。 全年实现营业收入
2017.51万元，较上年增长88.12%，实现利润总额1243.68万元。
【依法经营】 一是根据证监局要求，2006年营业部规范经营思想、业务流程、规章
制度，对有风险的业务一概不做，只做阳光业务，只赚阳光利润，做到轻装上阵。根
据证监局5月下发的《关于规范辖区证券经营机构经纪业务有关行为的通知》 及公司
托管组6月下发的《关于进一步加强风险控制规范经营行为的通知》 ，作好业务自查
及整改工作，营业部一直没有开办银证通业务，没有超范围经营情况，不允许客户透
支交易，没有异帐户回购融资情况，不存在由其它机构代理分支机构对客户进行清算
的情况，员工权限及岗位设置合理，资金存取规范，业务数据及业务凭证的保存规范，
不存在违反行业协会自律公约的问题。通过自查，进一步增强了规范运作和风险防范
意识。二是根据公司托管组的统一要求，积极做好客户交易结算资金第三方存管的准
备工作。 自1月账户清理工作实施以来，营业部给予高度重视，成立以营业部总经理
为组长的客户交易结算资金第三方存管帐户清理领导小组，帐户清理领导小组长负责
营业部账户清理工作的总体组织指挥和协调，经纪业务部负责账户清理的具体实施和
业务指导，电脑部、财务部做好相关配合工作，鲁中、钢都营业部及其它业务部门的
员工加班加点，积极行动起来，按照托管组、清算组的要求完成账户的分类清理、客
户建档工作，确保第三方存管工作按时上线运行。三是配合清算组做好帐户审计工作。
6月， 营业部积极配合清算组帐户审计小组对营业部帐户清理的审计工作，全体员工
加班加点，按审计小组要求，及时提供需上报的材料，圆满完成了帐户审计工作。11
月，根据托管组下发的《关于冻结非正常经纪帐户的通知》，对帐户清理小组及专项
审计小组认定的非正常经纪帐户予以及时冻结。
【业务发展】 一是对内深度挖掘现有客户资源，并认真做好“三稳定”工作。切实
保持人员稳定、经营稳定、业务稳定，积极稳定和扩大客户群，保持托管资产总值的
稳定性，并采取有效措施加大客户资产盘活力度。要求咨询部、鲁中、钢都营业部加
强对客户投资理念的培训。加大投资咨询力度。咨询部建立股票池和客户QQ群，选择
部分质地较好的股票放入股票池，据此对不同投资风格的客户提供不同的投资组合，
以满足客户的差异化需求。客户经理对其所负责的客户持有的股票进行摸底调查，对
套牢盘较大的股票可利用晨会期间进行重点讨论分析，制作合理的分析报告和解套方
案，提供给客户。二是对外积极拓展客户资源。通过营业部员工的积极开发，上半年
成功拓展了部分资产较大的客户，并通过对他们加强投资咨询指导，提供个性化服务，
抓住年内行情，实现了资产的良性循环和增值，有效地提高了资产周转率，对营业部
市场份额的提高提供了有力支持。三是积极做好权证业务。权证作为交易所下半年推
出的创新品种，一经推出，即形成了巨大的财富效应。在该品种推出前，营业部积极
组织业务部门全体员工学习权证的有关业务知识，做好相关业务测试工作，从软件、
硬件方面保障权证业务的正常进行。按照《权证经纪业务风险管理制度》加强对权证
的风险管理。利用公司开通网上电子签署权证风险揭示书的时机，向网上交易客户做
了大量的宣传工作，有效地防范了权证经纪业务的风险。同时，对即将到期的权证品
种向持有该权证的客户作好风险提醒和行权提示。四是做好上市公司要约收购及网络
投票工作。3月，中石化发布要约收购齐鲁石化、扬子石化、中原油气、石油大明4家
上市公司所有流通股的公告，营业部组织业务部门员工加强对要约收购有关知识的学
习，熟悉要约收购的有关流程，明确并控制业务流程中的风险点，采取多种形式加大
对该项业务的宣传力度,着重宣传若要约收购成功公司退市后不参与要约收购的后果。
根据托管组要求，积极配合上市公司股改的网络投票工作，结合营业部的客户负责制，
要求客户经理针对不同客户，实施差别化的指导和服务。五是大力加强开放式基金的
代销工作。2006年，营业部把基金代销作为业务拓展的突破口，积极加强该项工作，
对年内托管组安排代销的开放式基金，制订详细的激励措施，强化宣传，克服种种不
利因素，做了大量工作。尤其是在12月鹏华动力基金发行过程中，经业务部门全体员
工努力，共代销该基金165.5万元，超额完成公司托管组下达的任务指标（100万元）。
截至年底，共代销各类开放式基金260余万元。
【财务监督和内控管理】 一是重点加强对银行存取、清算准备金的管理，及时上划
保证金，留足备付金，定期转银行进行帐务核对，保证了资金安全，对现金管理，做
到日清月结，不坐支现金。二是对固定资产和低值易耗品，建立资产台帐，定期核对，
达到帐物相符，及时对资产进行盘点，严格审批手续，认真执行出入库制度，责任落
实到人。三是加强费用管理，压缩费用开支，严格执行费用审批手续，尽量压缩各项
费用开支。四是加强会计监督，防范财务风险，严格执行内部稽核制度和营业部内控
制度，对资金管理和费用开支严格按制度办理，保证资金安全，提高了资金利用效率。
（办公室）
责任编校 刘纯伟