【概况】 2005年，企业改制和上市工作持续发展。市区属以上企业改制面达99.2
%，涉及资产总额493亿元，占企业资产总量的96.6%，改制企业涉及职工30.8万人，
占企业改制时职工总数的97%，镇、村企业改制面达80.1%，事改企改制面达83％，
规范运作检查面21％， 合格率93.9%。完成13家市直企业改制，市直企业改制面达
97.8％。广泰空港股份有限公司完成了上市申请材料的制作并通过了券商内核，新
北洋、华东数控上市辅导工作进展顺利，工友集团第一笔私募资金95万美元到位，
华新海大股份有限公司完成了850万元新币的私募， 威高集团医用高分子制品股份
有限公司实现再融资7142万港元。全年从境外资本市场融资1.2亿多元。
【境外上市及再融资】 在国家进行股权分置改革，停止新股发行和再融资的形势
下，全力开拓境外市场。1.勤汇报、常沟通、多协调，为境外上市打造良好的外部
环境。多次到中国证监会、中国证监会山东监管局、国家外汇管理局、省发改委汇
报工作，进行沟通，邀请了新加坡经济发展局官员和新交所高层到威海考察，数次
到新加坡与有关方交流沟通协调，争取各方面对威海市上市工作的支持。2.精心挑
选有资质的中介机构，对威海市有关企业红筹股上市进行论证评估，开展工作。对
达到私募条件的，先期进行私募融资，条件成熟，即申请到境外上市。年内，工友
集团完成第一笔95万美元的私募工作。华新海大完成850万元新币的私募。3. 举办
推介会、座谈会，加快企业赴境外上市的进度。邀请新加坡经济发展局官员到威海，
举办了“新加坡上市座谈会”，提高了新加坡官方对威海企业的重视。举办了“威
海企业赴新加坡上市推介会”，邀请新加坡证券交易所副总裁及有关中介机构到会，
对新加坡交易所特点、操作流程等进行讲解，并到有关企业现场考察指导，加快了
企业上市申请的审理速度。 3家企业进入新加坡上市操作程序。组织参加“境外上
市融资推介会”、“中国企业赴美国上市推介会”、“中国企业赴韩国上市推介会”
等多次会议，加深了对更多境外证券市场的认识，提高了指导上市工作的水平，增
强了企业到境外上市的信心。4.加大攻关力度，在绝境中闯出新路。2005年，新加
坡证券市场新股发行遇阻，华新海大反复与新加坡金融管理局、新交所、主理商、
财务顾问以及境外基金进行协商，最终完成公募认购，新加坡金融管理局批准公司
发行上市。 威高集团增发H股申请上报中国证监会后，经多次向证监会汇报，与香
港联交所沟通，与中介机构协商，年底实施增发，筹资7142万港元。
【上市资源培植】1.上市板块调整。国内证券市场新股发行和再融资停止，而新加
坡、香港等证券市场还有空间。根据境外证券市场不同特点，结合部分拟上市企业
实际，适当调整上市板块，由主攻国内上市转变为两手准备，重点推向境外上市。
三角轮胎股份有限公司、蓝星玻璃股份有限公司等企业在继续关注国内上市的同时，
积极运作境外上市。 2. 境内上市资源培植。广泰空港做好了上市准备工作，华东
数控、新北洋上市辅导工作扎实，金泓化工引进战略投资者重组，成为新的境内上
市资源。3.通过深入企业调查研究，挖掘一批具有上市潜质的企业重点加以培植。
山东荣喜集团是以远洋捕捞、商业港口、食品加工为主的民营企业集团，经济效益
和发展前景看好，通过考察，将其纳入上市资源储备库，重点加以培植。通过合理
规划、科学操作、不断充实上市后备资源，形成“再融资一批、上市一批、培植一
批、储备一批”的上市梯次格局。
【加快企业改制步伐】 1.突出骨干企业改制，最大限度退出公有资产。对竞争性
企业，无论大小，均采取公有资产退出、“出售与改制同步进行”的办法，进行整
体改制。对拟上市企业，既确保不破坏上市资源，又确保具体操作办法合法合规。
对规模较小，净资产较少、资产收益率较高的企业，按评估界定后的净资产值，实
行溢价（议价）方式转让;对资产收益率较低的企业实行平价转让;对资不抵债企业，
原则上溢价到零转让。2.突出困难企业改制，攻坚破难盘活资产。困难企业的改制，
主要采取承债兼并、重组经营、无偿划转、实施破产等办法。对债务负担重、职工
安置压力大且企业领导班子涣散、无发展前景的企业，由优势企业对其兼并，承接
其全部债权债务;或者由原企业职工出资组建一个新公司，对原企业实施整体兼并。
对资产总量大、整体盘活有困难、局部发展前景看好的企业，先分立后改制。债权
人不同意分立改制的企业，将企业的有效资产作为企业法人股进行再投资，同时吸
纳原企业职工入股，组建新的股份制企业，新企业买断原企业的部分或全部流动资
产，租用原企业的固定资产进行经营，原企业投资收益和新企业的租赁费用于偿还
老企业债务。3.突出公用事业企业改制，实现投资主体多元化。对市政公用性企业、
资源性重点企业，采取国有独资、国有控股和持大股等形式，改组改制为股份有限
公司或有限责任公司。年内，完成威海市市政工程公司的改制工作，并对市园林管
理处、路灯管理处的改制进行了论证。
【确保企业改制规范运作】 1.严把财务审计、资产评估关。建立中介机构公开招
选制度，向社会公开招选中介机构负责企业改制的审计评估; 建立公开承诺制度，
拟改制企业法人代表审计评估前，须向国资部门出具保证书，保证所提供的审计、
评估资料真实和完整; 建立函证核实制度，对5万元以上的负债必须进行函证核实;
建立联审、公示、举报制度，审计评估结果要在企业内部和相关部门进行为期一周
的公示，设立了举报电话，对审计评估过程中存在的违法违规行为进行举报，对资
产处置由国资、发改、土地、审计等部门，采取联席会议形式共同进行审查。2.严
把土地资产处置关。对拟改制企业国有土地使用权，由具有土地估价资质的机构严
格按标准进行评估、确认。对城市规划区内使用划拔的土地，用途符合城市总体规
划的，可采取出让和租赁两种方式处置土地资产; 用途与城市总体规划不一致的，
原则上采取租赁方式处置土地资产，特殊情况必须经市企业改革领导小组研究报市
政府批准。3.严把国有资产转让价款管理关。企业改制后，国有资产转让价款原则
上一次性结清; 对资产转让价款数额较大，一次性结清有困难的，经批准可采取分
期付款方式，首付不低于30%，余款3个月内付清。参与改制的出资人筹款，要严格
执行《贷款通则》的有关规定，保证资金来源合法合规。4.把好职工权益维护关。
企业改制方案必须经职工大会或职代会以记名方式投票表决通过; 职工入股必须坚
持自愿的原则，企业不得以职工不入股为由解除或终止与职工的劳动关系; 企业改
制前节余的工资储备基金和福利基金，主要用于偿还所欠职工的有关债务，补交社
会保险费，也可按节余年度在册职工工作年限、任职等量化到人; 企业改制后要全
部接收原企业职工; 改制企业要严格执行最低工资保障和工资增长指导线制度，保
持职工收入的合理增长。5.严把金融债权关。严禁企业借改制之机逃废银行债务，
企业改制必须由债权银行出具金融债权保全证明，改制后的企业要承继原有的一切
债权债务（包括隐型债务）。
（王友宏 郭学德）