【概况】 2006年，抓住企业上市、企业改制和改制企业监管三个重点，进一步
解放思想，开拓创新，有力地推动了上市、改制、监管工作的健康发展。中国证
监会正式受理了威海广泰空港设备股份有限公司、华东数控股份有限公司的上市
申请材料，其中广泰空港的上市申请通过了发审委审核。工友集团完成了第二批
境外私募330万美元。 威海万丰奥威汽轮有限公司实现了间接上市。中国玻璃对
蓝星玻璃注资重组工作进展顺利，蓝星玻璃2007年上半年将实现间接上市。至年
末，县属以上国有企业改制面达到99.4%; 镇村办企业改制面达到88%。受理改制
企业信访160多人次，处结率100%。
【企业上市有新进展】 一是强化培训，加大协调力度。第一，开展了多种形式
的培训。年初召开了全市上市工作会议，邀请上交所、深交所、中介机构专家到
会指导，分析了境内外证券市场形势，研究了全年上市工作的主攻方向和重点，
部署了年度工作任务,同时，对20多家企业的负责人进行了业务培训。5月，组织
部分拟上市企业参加了省发改委、深交所在济南举办的《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》 培训班暨拟上市公司董秘培训班。9月组织30多名上
市公司、拟上市公司董事会秘书，到威高集团、好当家等上市公司参观，学习他
们操作上市、资本运作等方面的经验。10月参加了由中国市长协会、中国投资协
会、美国纽约国际集团等单位联合举办的美国资本市场解析与华尔街实践经验研
讨会等会议，开阔了视野。另外，利用网站、报刊等媒体，宣传有关法律法规，
普及证券知识，全年共在网站、报刊上发表信息、粘贴文章100多篇。通过培训，
为上市公司进一步规范发展和拟上市公司操作上市提供了智力支撑。第二，及时
排除企业上市中遇到的障碍。 3月，组织召开了全市上市工作调度会，听取了进
入实质操作阶段的6家企业上市进展情况，分析了存在的问题，提出了解决方案，
并报市政府研究。 4月，又召开了全市上市工作座谈会，进一步研究了部分拟上
市公司在上市过程中遇到的困难和问题，协调督促有关部门为拟上市公司办理有
关手续，加快了企业上市进程。第三，积极为企业上市搭建平台。分别与韩国证
券交易所、新加坡证券交易所联合举办了威海企业赴韩国上市推介会、威海企业
赴新加坡上市说明会，邀请韩交所、新交所专家到威海，向全市拟上市企业讲解
韩国、新加坡上市有关法律法规、操作流程等，并到部分企业考察，促进了企业
与交易所之间的相互了解。另外，继续加大与证监会、省发改委、证监会山东监
管局、境内外证券交易所、中介机构、投资基金的联系与沟通，为企业上市营造
了良好的外部环境。二是编制规划，制定激励政策。为了做好上市工作的统筹规
划，组织各市（区）发改局、体改办到无锡、江阴、宜兴等地参观学习，在学习
先进地区工作经验的基础上， 对相关企业反复论证， 编制了《威海市企业上市
“十一五”规划》。规划分析了“十一五”期间上市工作的形势，明确了上市工
作的指导思想和总体目标，并制定了分阶段目标和工作措施。规划的制定和实施，
有力地推动了资源培植工作。为了推进企业上市和再融资，制定了《关于推进企
业上市融资的实施意见》。意见规定，免收企业在改制为拟上市公司和上市重组
过程中发生的有关产权转让费; 拟上市企业因享受国家和地方有关优惠政策而形
成的扶持资金，作为国家无偿扶持资金处理; 还在项目审批、用地、技术改造资
金等方面扶持拟上市企业，提高了企业上市融资的积极性。三是科学操作，加快
上市进度。首先，正确分析市场形势，确定了主攻目标。随着新IPO政策的出台，
中小企业板扩容速度加快。结合威海实际，把深圳中小企业板作为境内上市的主
要目标地。 威海广泰空港股份有限公司的上市申请材料6月27日被正式受理，12
月18日通过了审核， 2007年1月下旬将在深圳中小企业板发行上市。华东数控股
份有限公司上市申请材料于11月9日被正式受理， 进入反馈意见阶段。其次，准
确把握市场脉搏，及时调整上市地和上市板块。威海工友集团为了开拓国际市场,
公司最初选择了到新加坡以红筹方式上市。自2005年10月以来, 新加坡市场新股
发行受阻，及时调整了主攻方向, 5月到德意志交易所考察,完成第二批境外私募
330万美元，并与德国VEM.AG资本集团签订了IPO服务协议。上市的准备工作基本
就绪， 预计2007年3月下旬挂牌发行。四是积极推动间接上市。威海万丰奥威汽
轮有限公司的母公司——浙江万丰奥威汽轮股份有限公司发行股票上市，威海万
丰65%的资产进入上市公司实现了间接上市， 为威海万丰借助资本市场快速发展
打下了基础。在香港上市的中国玻璃正在对蓝星玻璃进行注资重组。蓝星玻璃拟
向中国玻璃定向增发1900万股，可引进资金6000多万元。完成重组后，中国玻璃
将对蓝星玻璃系列企业进行整合，充分利用资本市场的融资功能，加快蓝星玻璃
的膨胀发展。四是强化资源培植，增加企业持续上市后劲。不断挖掘新的上市题
材，培植新的上市资源。在举办了威海企业赴韩国上市研讨会后，多次与韩国证
券交易所、有关中介机构沟通，把威海市泓淋电子有限公司作为到韩国上市的重
点培植对象。该公司已经与韩国三星证券签订了上市服务协议，积极操作到韩国
上市。双丰集团与上海海际大和证券有限公司签订了上市服务协议，正进行股份
公司的设立。威海港、新北洋已经完成了辅导。海马地毯、俚岛水产等企业进行
上市前期准备工作。同时，把寻山海洋科技、泰祥食品、荣喜集团、净雅餐饮、
光威渔具、山花地毯、艺达家纺、天润曲轴、清华紫光等20多家企业作为上市后
备资源进行培植。通过不断充实上市资源储备库，形成了“上市一批，运作一批，
培植一批，储备一批”的上市梯次格局。五是精心组织，顺利完成了上市公司股
权分置改革。积极与证券交易所、证监会山东监管局、上市公司大股东进行沟通，
协调有关中介机构帮助制作股改方案，在2005年山东威达顺利完成股权分置改革
后，2006年好当家、东安黑豹、国投中鲁都顺利完成了股权分置改革。
【企业改制和综合配套改革有新突破】 一是稳步推进企业特别是困难企业改革，
建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。截至年底，县
属以上国有企业改制面达到99.4%; 镇村办企业改制面达到88%。市属企业改制方
面，完成了市拍卖行有限公司、市仿古雕刻有限公司、蓝星玻璃集团、港兴建筑
公司4家企业的改制工作; 完成了市园林处、威胜房地产综合开发公司、质检站3
家企业改制方案的制定，对市路灯管理处、市金桥免税品有限公司、市政配套建
设公司、 市二轻工业公司等4家企业的改制进行了论证。二是组织石岛镇参加国
家发改委召开的全国发展改革试点镇经验交流会。组织文登、荣成、乳山和环翠
区完成了《中国小城镇发展报告》的征稿，并完成《中国小城镇发展报告——威
海篇》 的组稿工作，已上报国家发改委。全市共上报5篇小城镇发展与改革情况
的稿件，图片26张。对威海市全国发展改革试点镇、省经济综合开发示范镇及省
级中心镇改革发展情况进行了调研。完成了《威海市全国发展改革试点镇、省级
经济综合开发示范镇及省级中心镇工作情况的调查报告》，按时上报省发改委。
【引导企业规范运作有新思路】 一是以新《公司法》实施为契机，加大监管力
度。利用“五一八”股东会议日，按照新《公司法》对改制企业进行重点检查，
对不规范的企业进行规范。建立了非上市股份有限公司信息资料库。在2005年组
织对全市非上市股份有限公司普查的基础上，建立了非上市股份有限公司信息资
料库，把全市非上市股份有限公司几年来召开股东大会、信息披露、利润分配情
况以及主要财务指标等录入资料库，以便随时掌握公司情况。对股东、职工反映
强烈的企业进行重点排查规范。 按照威综治委〔2006〕5号文要求，对全市已改
制企业，特别是股东、职工反映问题较多的企业进行了排查，对部分不规范企业
下达了整改通知，要求限期整改。二是建立原上柜公司分红新机制，引导企业规
范运作。为了解决原上柜公司分红难问题，多次与省发改委、省产权登记公司沟
通、商讨，反复权衡各方利益，多方征求意见，根据实际，制定了《威海市原上
柜公司红利发放方案》。方案明确了各方责任和义务，也兼顾了各方利益，不仅
解决了股民领取红利难、过户难等问题，而且对原上柜公司严格按照规定程序进
行规范运作起到了指导作用。针对部分原上柜公司的一些不规范行为，多次召开
会议， 督促引导原上柜公司增强法律意识，确保股东权益。8月份对全市11家原
上柜公司进行了调查，经过梳理，找出了原上柜公司在运行中存在的问题，提出
了解决办法。三是认真做好改制企业信访工作，维护社会稳定。县属以上国有、
集体企业改制面已达到99.4%，市直企业改制已基本结束。改制企业经几年运作，
暴露出了政策落实不到位以及管理等方面的问题，引发了一些深层次矛盾，企业、
职工上访量增大，为处理好改制企业信访工作，采取了以下措施。首先完善了信
访制度，规范信访程序。根据《中华人民共和国信访条例》，结合工作实际，制
定了《威海市改制企业信访工作制度》。进一步完善了信访登记制度，明确了处
结时限，建立了回访制度等。其次，深入调查，掌握主动权。在处理信访过程中，
对每一件信访案件反映的问题都认真调查，掌握详细情况，找准问题的切入点，
研究解决办法。第三，正确运用法律政策，提高信访处结率。注重对相关政策的
研究，针对不同问题，研究法律政策，或向律师咨询，以求找到解决问题的最好
措施。 经过努力工作，2006年群众来信来访比上年下降26%，但是涉及的热点难
点问题增多，如股权转让、资产处置、产权纠纷等问题，这些问题需要协调多个
职能部门进行解决，处理难度较大。面对困难，
加大了承办力度， 疏导化解矛盾，保护好改革成果， 切实做到了事事有回音，
件件有落实， 受理改制企业信访160多人次，处结率100%，维护了社会稳定，推
动了和谐社会的构建。
（郭学德）