【山东证券有限责任公司烟台分公司】全年实现交易额148亿元，比上年同期增长23
.58%；实现营业收入6869万元，增长2.90%；实现利润总额3301万元，增长18.31%；
实现净利润2033万元，超额完成年度计划的93.60%；各项经济技术指标均创历史最高
水平。截止到年末，总资产15.2亿元，股民开户数达10.3万户，营业面积12080平方
米。
推行内部改革，激发员工的积极性。认真推行人事制度和分配制度改革，实行干
部竞争上岗，员工分类管理，分配与绩效挂钩。在内部改革中，坚持以调动员工积极
性为出发点，变压力为动力；坚持“公开、公平、公正”原则，增加透明度，创造良
好的竞争环境；坚持领导与群众相结合的原则，增强员工的参与意识、民主意识和主
人翁意识，使改革取得了圆满成功。改革的成效主要体现在：一是观念上的转变，“
干部能上不能下”、“人员能进不能出”、“干好干坏一个样”被彻底抛弃；二是机
制上的突破，激发了员工的积极性、创造性和内在潜力，并发现了一批年轻的人才，
有的已被安排到重要岗位上工作，促进了业务的发展；三是激励了先进，鞭策了落后
，敬业精神空前高涨，形成了人人为公司发展出力献策的可喜局面。
推行经纪人制度，完善服务功能。实行经纪人制度，是证券业发展的必然趋势，
是扩大经纪业务的主要途径，也是发展壮大自己的必由之路。首先，在总结前两年推
行客户经理经验的基础上，结合公司的实际情况，制定了《经纪代表管理办法》。该
办法对经纪代表的任职资格、业务规范、业务培训、效益工资等都作了明确规定，使
经纪人制度初步迈上了规范的轨道。其次，加大经纪人制度的执行力度，并注重层层
抓落实。成立了经纪代表工作室，将客户分类管理，实行“面对面，点对点”的服务
，形成了一个经纪代表的服务网络，受到客户赞誉。
务实求效，提升服务水平。“5.19”行情，给券商提供了机遇，同时也提出了更
高的要求。为解决速度、设备容量、素质服务等问题，新上了200条电话委托中继线
，解决了电话委托线路瓶颈问题；更换了较大容量的服务器，解决了设备容量不足的
问题；将市区三营业部DDN联网改成光缆联网，解决了交易委托数据传输速度的问题
，得到股民的好评。
苦练内功，强化员工素质。年内员工培训工作抓得力度大，效果比较好。具体做
法：一是解决好认识问题。领导从人才战略的高度来认识培训工作，做出计划安排。
员工从适应公司发展需要来认识培训工作，变“要我学”为“我要学”。二是解决好
时间问题，一方面组织封闭式基础知识脱岗培训；另一方面利用双休日组织财会、交
易、电脑的专业培训和每周闭市后的岗位培训。三是解决好方法问题。主要是选好教
员，组织考试，开展竞赛等，不流于形式，达到培训的目的。经过几年连续不断地培
训，员工素质明显上了一个台阶。过去缺乏的股评、技术分析、经纪代表等人才都脱
颖而出，有的还达到较高水准。年内在公司举办的证券知识大赛中，烟台分公司获团
体第一和三个单项第一的好成绩。
开拓投行业务，培育新的利润增长点。一是“氨纶股份”7月通过了科技部和中
科院的专家评审，与企业正式签订了主承销协议和上市推荐协议。二是操作了“西藏
金珠”吸收合并“宏兴萤石”，并配合总部完成了“新疆汇通”重组“山东三站”的
前期工作。三是做好对当地已上市公司的后续服务，与“新潮实业”签订了2000年配
股主承销协议。四是做好本地项目资源的开发储备，储备了“招远黄金”等项目。五
是承销了烟台市市政工程建设债券5000万元，并代理发行了鲁抗医药、鲁北集团、中
国石油等企业债券，发行总量达5000万元。
加强思想政治工作，搞好精神文明建设。围绕建国五十周年、澳门回归等大事件，
适时组织员工学习党的方针、路线、政策，提高员工队伍
的政治素质；围绕经营工作的中心，适时组织员工学习《证券法》和公司规章，人人
争做遵纪守法的模范；围绕树立公司的品牌形象，开展“四优”(优秀员工、优良作
风、优质服务、优美环境)活动和敬业爱岗活动，搞好行风建设。胜利路营业部连续
3年被团市委、市人行评为“青年文明号”先进单位，有5人被评为市、县级“青年岗
位能手”。
发展前景。山东证券有限责任公司增资扩股至18亿元，吸收合并厦门国投证券营
业部，更名为“天同证券有限责任公司”，由此跨入国内十大券商行列(列第五位)。
烟台分公司在烟台证券市场，无论从知名度、信誉，还是股民数量、网点覆盖率都占
有优势。经过股市8年的锻炼，从营业部经理到经纪人，从技术分析到股评人员都逐
渐成熟起来，有一支久经考验的优秀员工队伍。该公司1996年作为副主承销发行的“
东方电子”经过几年的股本扩张，保持了高成长性，培育了上千个百万元以上的大户
，30余个千万元以上的大户。为增强竞争能力，公司在技术、物质和服务上下了大功
夫：一是场地的扩展和装修，300个大户室已交付使用。二是追求技术进步和网络先
进，投资600余万元对电脑软、硬件进行了升级换代。从设备容量看，较前几年增加
了近百倍；从网络运行速度看，全部采取光缆传输，达到国内先进水平；从技术条件
看，变单备份为三项备份，确保了投资者的数据安全；从安全条件看，达到了国家C
2级标准。设立了远程交易网点，方便了投资者，延伸了营业场所。
(王莹)