【山东证券有限责任公司烟台分公司】2000年，实现了A股交易历史性的大跨跃。完
成交易额425.38亿元，同比增长171.69%；实现佣金收入1.38亿元，增长129.30%；实
际实现净利润4200万元，增长101.05%；A股市场占有率由2.31‰上升到3.364‰
。各项指标均创历史最好水平。公司设有9个营业部(厅)(含威海)、8个机关部室，共
有员工220人。股东开户数由开业初期的3000余户增至144550户。
依法开拓经营。一是加强遵纪守法的教育。组织员工系统地进行了《证券法》、
《公司法》、《经济法》和新《刑法》的学习，先后编印下发了6期辅导材料，编录
了近年来国家有关金融方面的法规和沪、深两市的交易规则。重点学习了创业板的市
场交易规则、上市规则和上市保荐制度。在学习的基础上，进行了全员闭卷考试，收
到较好的效果。二是依法规范经纪业务和经营行为。作为股票交易的中介机构，严格
按《证券法》及国家有关法律、法规的规定，进行经纪业务操作。从制度、管理机制
、监督机制和操作程序上加以落实，关键岗位重点控制，重要环节严加防范，彻底杜
绝了违法违纪现象的发生。
加快创新步伐。针对国内大券商纷纷抢滩烟台市场，竞争处于白热化的局面，一
是审时度势，准确分析市场形势。通过正确分析市场的有利因素和不利因素，明晰了
经营心理、市场格局、竞争现实等方面的嬗变，变压力为动力，变挑战为机遇，为经
纪业务的拓展赢得了主动权。二是转变观念，把握机遇，推行灵活的市场营销策略。
制定了切实可行的《经纪业务营销意见》，把稳定大中户、发展机构客户，提高营业
部的单产作为经纪业务的一项系统工程来抓。适应投资主体变化，及早动手把引导三
类企业入市，作为新的亮点和利润增长点。以开发区营业部为例，年内发展机构大户
12户，新增入市资金4.6亿元，交易额由上年的13亿元增至40亿元，相当于公司1999
年最大营业部的交易额。提出的“奋战百亿”的目标，将提高营业部单产的决策具体
化，使公司上下形成了强大的凝聚力。胜利路和北马路两个营业部实现交易额过百亿
元，创造了山东证券营业部交易额单产过百亿元的纪录。三是加强资本运作。帮助“
烟台氨纶”做好了上市审报，为“烟台三站”、“蓬莱蓬泰”、“莱州萤石”等联系
了优秀上市公司。四是积极探索新业务。如资产委托、网上交易、股票抵押等已呈现
良好的发展势头。五是加大投资咨询力度。8月份成立了投资咨询部，创办了具有实
效性和指导性的《证券日讯》，在《烟台晚报》开辟了证券专版，在电台、电视台扩
大了宣传，社会反响较好。
坚持优质服务。首先，在提高员工整体素质上下功夫。一是实行考试上岗制。组
织员工进行了在岗培训、脱岗轮训、技能达标和从业资格考试，力求在岗员工的合格
和再提高。二是举办专业培训班。通过财会电算化、微机基础应用、股市基本分析等
专项培训，提高了员工的业务技能。三是组织知识竞赛和技术比赛。为适应日新月异
的证券市场发展，将比赛内容由单纯的键盘输入、基础知识，增加到大势研判、技术
解盘、模拟操盘等，从而带动了员工整体业务水平的上升。
其次，在保护投资者合法利益上下功夫。一是通过举办股民培训班，使股民掌握
股市基本知识、操作技巧；通过股市沙龙，加强股民信息交流、把握投资时机；通过
聘请专家授课，提高股民的证券理论水平和实战能力。二是通过改善投资环境，更新
技术设施，膨胀了经营规模，为投资者创造了优良的环境。装修改造后的技术设备达
到了国内一流券商的最高配置，有效防范了运行中的风险，稳定了新增的500名大中
户这一宝贵资源。三是通过推行追踪服务、智能化服务和个性化服务，发展稳定了大
中户。连续6年跟踪服务的“东方电子”，为公司培育了200个百万元以上的大户、3
00个50万元以上的中户。同时，切实为一些特殊投资群体解决了困难。如：为方便“
流动族”，开设了远程工作站；为方便“上网族”，开通了网上交易；为方便退离休
人员和残疾人，特设了专户室；为解决“上班族”的时间矛盾，增设了电话委托线路
，开设了周六咨询服务专场。
严格内部管理。一是进一步完善了激励机制。本着“效率优先，兼顾公平”的原
则，对员工的收益实行绩效挂钩，有效调动了员工的积极性。二是严格控制费用。坚
持勤俭节约的原则，开源节流，严格实行审批报告制度，费用支出与年终效益紧密挂
钩。三是严肃内部稽核制度。建立了稽核处罚制度和稽核检查制度，对下属营业部进
行了全面稽查和专项稽核，重要环节加强审查，有效控制了风险。四是加强消防安全
和强电管理。年初与各营业部签订了《消防安全责任状》，重点部门和电脑机房都实
行热机双备份，防火设施备好，保安队伍配好，并对安全工作进行定期检查，及时纠
正发现的问题。年内胜利路营业部被评为全国优秀营业部和省级“青年文明号”。
(王莹)