上市公司与证券、期货机构
截至2005年底，青岛辖区共有上市公司9家，其中沪市6家、深市3家；9家上市公司累计筹资107．
7亿元，其中首发融资41亿元、再融资66．7亿元（高于单列市累积筹资水平）；进入辅导期的拟上市
公司19家，其中已通过发审核准1家、待审2家；有证券公司1家，证券营业部39家，证券服务部３家，
期货经纪公司2家，期货经营分支机构5家。
证券期货市场运行情况
2005年，青岛辖区证券期货市场总体运行平稳。全年辖区股票基金交易量为563．6亿元，占全国
股票基金交易量的1．84%。辖区投资者累计开户数为85．2万户，占全国投资者累计开户数的1．18%。
客户保证金月均余额为17．1亿元； 股票托管市值月均余额为84．5亿元。中信万通证券公司实现盈利
3072万元，比上年(下同)增加109万元。期货市场交易活跃，全年累计代理交易额1450亿元，占全国的1
．08%，增长20．63%。期货保证金余额1．3亿元，增长18．11%。
截至9月底，青岛辖区9家上市公司平均总资产38．61亿元，平均净资产19．59亿元，分别增长3．
79％和9．32％；实现净利润总额7．85亿元，户均净利润0．87亿元，每股收益0．15元，净资产收益率
为5．24%。
上市公司股权分置改革
成立股权分置改革专门机构，制定了《关于深入贯彻落实“积极稳妥解决股权分置改革”的工作
方案》，先后3次组织召开“推动上市公司股权分置改革座谈会”，向青岛市政府分管领导进行专题
汇报并提报了《关于推进我市股权分置改革工作的报告》，与青岛市国资委探讨上市公司股权分置改
革方案6次，与5家上市公司会谈23次。加强与市政府及市国资委、市发改委的沟通协调，共同组成调
研小组对6家上市公司进行调研。青岛双星、澳柯玛等2家公司已顺利完成股改，普洛康裕向交易所报
出方案，辖区股改公司占辖区上市公司总数的30%。
上市公司质量提高
加强上市公司日常监管年内，对2家公司进行了巡检，对4家公司进行了专项检查，督促公司对存
在问题予以整改。全年辖区上市公司继续保持了“三无”（无受到证监会及交易所的处罚、通报批评，
无大股东占用上市公司资金及上市公司违规担保情况，无利用关联交易人为调节利润情况）记录。
加强信息披露的事后审核与现场核查全年共记录了辖区上市公司115项信息披露，进行监管日志
记录145次。并借助中介机构年报审计，了解上市公司真实经营情况。对重点事项到公司现场进行核
实，督促辖区上市公司提高信息披露质量。
上市公司高额回报投资者辖区上市公司2004年度分配派现总额达6．33亿元，占沪深两市1376家上
市公司分配派现总额的0．94%，占辖区9家上市公司实现净利润总额的63%，超过全国47%的平均水平。
防范上市公司实际控制人违规担保和长期占款问题督促有关公司将委托加工材料余额从年初的3
．47亿元降到8000万元以下，防范了控股股东挪用上市公司资产的风险。督促有关公司关注对资产负
债率超过70%的控股子公司的担保风险；督促有关公司纠正将上市公司资金存放在集团财务中心的不
规范行为，督促有关公司对应收帐款回函不及时问题予以规范，防范了相关风险。
构建综合监管体系加强与上市公司主审会计师的沟通，借助外力摸清上市公司风险。建立与人民
银行青岛市中心支行、市银监局等单位的数据共享、征信系统对接机制，及时摸清上市公司贷款、担
保、抵押情况。
证券期货经营综合治理
加强证券经营机构综合治理年内，摸清了辖区法人证券公司的风险底数，对其全部保证金存管银
行进行询证函核查。中信万通证券通过客户保证金独立存管评审，成为山东省第一家规范类券商。通
过谈话制度、建立诚信档案、进行诚信考评、年检等措施，强化对辖区证券经营机构高级管理人员的
监管。向辖区有关的38家证券营业部所属的20家证券公司总部发调查函，向所涉及的8个证监局发协
查函，调查总部在异地证券营业部上划保证金安全。年内，分别将南方证券、大鹏证券、亚洲证券和
华夏证券青岛营业部关闭，对天勤证券公司等5家证券营业部进行托管协助与监管。
落实期货监管辖区责任制，防范和化解期货市场风险加强对期货经营机构的动态监管，开展月度
定期现场检查，并不定期对客户保证金安全情况进行突击专项检查。在现场检查中注意与期货营业部
的公司所在地证监局沟通，与期货公司总部进行核对检查。为化解国大期货公司风险，青岛证监局注
意加强与市政府、中国证监会期货部和期货交易所的沟通，保证了国大期货公司客户的平稳、安全遣
散。督促弘信期货公司搞好股权重组，引进有实力股东，为化解该公司风险隐患创造条件。
培育拟上市公司
青岛证监局到10余家优质企业调研，派专人会同中介机构，帮助企业设计改制方案，提供服务与
支持；联合有关区市政府推动企业上市，与胶南市政府组织召开了“推进企业上市座谈会”，与青岛
经济技术开发区和莱西、胶南市政府签署《合作监管备忘录》。3次向市委、市政府领导汇报企业上
市工作并提出工作建议。市政府及有关区市已出台扶持企业上市融资的政策措施。至2005年底，全市
有拟上市公司5家，有多家企业着手改制和申报上市辅导材料。
（任路）