【证券概况】 2017年，全省有境内上市公司196家，境内上市股票199只。新三板挂牌企业636家。证券公司2家，证券公司分公司83家，证券营业部556家。共有3家证券投资咨询公司及12家分公司，6家基金公司分公司、子公司。
股权融资服务实体经济功能持续增强。2017年，全省通过全国性证券交易场所实现股票融资773.25亿元。山东出版等25家公司实现境内首发上市，募集资金167.47亿元。这是2011年之后首发上市最好成绩。33家次上市公司增发筹资470.93亿元，1家配股筹资29.98亿元。年末，53家上市公司市值超100亿元，其中青岛海尔、万华化学分别超1000亿元，系全省首批“千亿市值”公司。125家新三板挂牌公司定向发行股份139次，募集资金104.87亿元。其中，齐鲁银行完成规模为50亿元的定向增发，系新三板市场当年单笔最大融资额。此外，齐鲁股权交易中心、蓝海股权交易中心挂牌企业分别为2270家、1124家，比上年分别增加459家、554家，亦为中小微企业实现融资。
债券融资继续支持实体经济“降成本”。2017年，全省通过沪深交易所市场新增发行公司债券104只，募集资金1023.1亿元。尽管受制于大环境影响，融资规模较上年下降37.06%，但相较贷款利率，为发债企业降低融资成本数十亿元，助力缓解“融资难、融资贵”。特别是高速集团、黄金集团等5家企业先后发行总额为170亿元的可续期公司债，便利其以较低成本解决长期融资需求；同时该种债券独具“可计入权益”的优点，帮助公司有效补充资本金，降低资产负债率。另外，省财政分两批在上交所发行6期地方政府债券（含4期一般债券、1期专项债、1期土地储备专项债），总额826.13亿元，在各省区市中排名居前，系省政府债券首次于交易所市场发行。
2017年度山东省地方政府债券在交易所市场发行一览表
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┃ 招标发行时间 │ 名 称 │ 期限 │ 金额（亿元） ┃
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┃ 2017.5.19 │ 2017省政府一般债券（三期） │ 3年期 │ 180.93 ┃
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┃ 2017.5.19 │ 2017省政府一般债券（四期） │ 5年期 │ 103.41 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.5.19 │ 2017省政府一般债券（五期） │ 7年期 │ 103.41 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.5.19 │ 2017省政府专项债券（一期） │ 5年期 │ 173.97 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.9.14 │ 2017省政府一般债券（六期） │ 10年期 │ 84.41 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.9.14 │ 2017省政府土地储备专项债券 │ 5年期 │ 180.00 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 全年累计 │ │ │ 826.13 ┃
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注：1.本表所指交易所市场仅为上海证券交易所（上交所），尚未在深圳证券交易所发行。
2.省财政厅于招标日通过“财政部上交所政府债券发行系统”组织招投标工作。
3.待招标、承销、分销等工作完成后，上述债券可通过银行间市场、交易所市场发行上市（转让）。
并购重组行为趋于谨慎。2017年，全年67家公司涉及并购重组事项，其中17家完成并购重组，涉及资产245.2亿元；20家次因不符合监管政策或各方未能就关键条款达成一致等原因终止实施。整体上，隶属优质资产收购从长远看有利于上市公司增强盈利能力和竞争力的事项仍偏少，并购重组优化资源配置的核心功能发挥还不充分。
私募基金成为服务创新创业的战略力量。截至年底，在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理机构（简称私募基金）443家，管理基金757只，管理规模1568.63亿元。其中，私募股权投资基金管理机构319家，占比为72.01%。从地域分布看，注册在济南市、青岛市的私募基金分别为142家、191家，合计占全省七成以上。私募基金在全省资产管理行业的地位越来越突出，特别是私募股权和创投基金成为服务全省创新创业的战略力量。
证券机构经营业绩下滑。截至年底，中泰证券和中信（山东）证券设有营业部349家，总资产额1313.79亿元；融资融券余额为333.75亿元，较年初增加37.33亿元。全年合计实现营业收入68.97亿元，较上年下降11.14%；实现净利润21.92亿元，较上年下降24.13%；代理证券总交易额11.8万亿元，较上年增长0.82%。本外埠券商所有驻鲁营业部层面，截至年底投资者资金账户开户数1072.26万户，较年初增加167.24万户；管理客户资产9744.59亿元，较年初下降6.68%；实现总交易额136781.89亿元，较上年下降39.9%；加之受交易佣金下滑影响，全年实现营业收入55.12亿元、利润总额15.01亿元，分别较上年下降66.34%、83.83%。
（刘常建）
【期货概况】 2017年，有鲁证期货（H股上市公司）、招金期货和中州期货3家期货公司；期货分公司13家，期货营业部104家。3家期货公司注册资本合计13.72亿元，占全国期货公司注册资本总额的2.18%，较上年底增加1.70亿元；总资产合计105.76亿元，较上年底增长7.69%，占全国期货公司总资产额的2.02%；净资产合计23.65亿元，较上年底增长6.09%，占全国期货公司净资产总额的2.24%。设有营业部45家，投资者开户数为14.42万户，客户保证金余额为77.87亿元，较年初增长8.42%。3家公司全年实现营业收入5.63亿元，代理交易额77480.62亿元，分别较上年上升19.39%和39.89%，代理交易额占全国成交金额比重2.07%；实现净利润1.44亿元，较上年增长30.59%。其中，营业收入、净利润两项指标，鲁证期货全国排名分别为第16位、第22位；中州期货和招金期货全国排名均列90名之后。就收入结构来看，传统的手续费收入和利息收入仍是3家公司营业收入的主要来源，资产管理、投资咨询等业务收入占比较低。
截至年底，3家期货公司及其资产管理子公司存续的资产管理计划70只，管理客户委托资金34.35亿元，其中，13.49亿元的资金投向以股票、期货为主，20.86亿元的资金用于房地产、地方融资平台等企业融资。此项业务的开展丰富期货公司财富管理的手段，提升其服务投资者和实体经济的能力。
截至年底，本外埠期货公司所有驻鲁营业部104家，全省期货投资者有效开户数10.56万户，较上年底增长4.76%；客户权益总额111.75亿元，与上年底基本持平，占全国期货投资者客户权益总额的2.80%。全年实现营业收入6.48亿元，代理交易额12.21万亿元，分别较上年增长16.43%、24.03%；实现利润总额1.54亿元，较上年增长43.30%。
截至年底，全省设有期货交割库（地）99个（如下表所示）。
2017年度山东省各商品期货品种交割库（地）一览表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
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┃ 上海 │ 铝 │山东高通物流有限公司 │山东省济南市历城区工业南路1号仓库；山东省临沂市河 ┃
┃ 期货 │ │ │东区凤仪街东段临沂北火车站货场内仓库 ┃
┃交易所│ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东恒欣仓储有限公司 │临沂市清河南路通达路交汇西200米恒欣仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │黄金│工商银行招远支行 │山东省招远市魁星路95号 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │工商银行莱州支行 │山东省莱州市鼓城街88号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │建设银行山东省烟台市分行 │山东省烟台市南大街9号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国银行莱州支行 │山东省莱州市莱州北路733号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国银行招远支行 │山东省招远市府前路78号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │天然│山东省奥润特贸易有限公司 │山东省青岛市李沧区长顺路15号 ┃
┃ │橡胶├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东储备物资管理局八三二处 │山东省青岛市城阳区文阳路988号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中远物流仓储配送有限公司 │青岛市高新技术产业开发区宝源路789号（高新区库）， ┃
┃ │ │ │青岛市即墨南泉镇三城路88号（南泉库），青岛市黄岛区┃
┃ │ │ │同江路556号黄岛物流仓库（黄岛库） ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国外运山东有限公司 │山东省青岛市四方区傍海南路1号仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛宏桥市场经营有限公司 │青岛市黄岛区茂山路1323号仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港国际货运物流有限公司 │青岛港前湾港区内经八路2号仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │石油│山东高速物资储运有限公司 │山东省淄博市临淄区乙烯路319号山东高速物资储运有限 ┃
┃ │沥青│ │公司 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中海沥青股份有限公司 │山东省滨州市滨城区黄河七路817号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中化弘润石油化工有限公司 │山东省青州市开发区弘润工业园弘润厂区内 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东金石沥青股份有限公司 │山东金石沥青股份有限公司厂区成品库区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东东明石化集团有限公司 │山东省东明县菜园集工业园区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东京博石油化工有限公司 │山东省滨州市博兴县经济开发区京博工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ 镍 │山东物资储备局832处 │青岛市城阳区文阳路988号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 郑州 │强麦│山东济宁市第一粮库 │山东省济宁市车站西路67号 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │菏泽市粮油中转储备库 │山东省菏泽市人民南路43号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │普麦│山东济宁市第一粮库 │山东省济宁市车站西路67号 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │菏泽市粮油中转储备库 │山东省菏泽市人民南路43号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 郑州 │棉花│菏泽市棉麻公司 │山东省菏泽市长江路东段 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │山东省禹城棉麻有限公司 │山东省禹城市人民路777路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │滨州中纺银泰实业有限公司 │山东省滨州市高新区小营办事处虎跃三路十四号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中棉集团山东物流园有限公司 │山东省潍坊市滨海经济开发区汉江西街00666号 ┃
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续表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 郑州 │棉纱│夏津丰润实业有限公司 │山东省夏津县银城街道办事处梁庄村 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │山东明胜纺织有限公司 │山东省东明县三八路49 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东岱银纺织集团股份有限公司 │山东省泰安市泰山经济技术开发区擂鼓石大街89 号办公 ┃
┃ │ │ │楼215 房间 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东大海集团有限公司 │山东省东营市广饶县稻庄镇孙庄潍高路288 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东超越纺织有限公司 │山东省聊城市高唐县超越路一号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │临清三和纺织集团有限公司 │山东省临清市大桥街1050号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │孚日集团股份有限公司 │山东省高密市孚日街1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │肥城市龙祥纺织有限公司 │山东省肥城市新城工业三路006 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │白糖│日照市凌云海糖业集团有限公司 │山东省日照开发区兰州路以西、天津路以南 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛中糖海湾物流有限公司 │青岛高新区火炬路 101 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │日照粒粒金粮油贸易有限公司 │山东省日照市北经济开发区山河路58号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东星光糖业有限公司（星光糖业）│河北省石家庄市藁城区永安路18号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │甲醇│兖矿煤化供销有限公司（厂库） │山东邹城西外环路1888号； ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │新能凤凰（滕州）能源有限公司（厂│山东省滕州市木石镇驻地 ┃
┃ │ │库） │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │玻璃│山东金晶科技股份有限公司 │山东省淄博市高新区金晶大道204号 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东巨润建材有限公司 │山东省菏泽市巨野县巨润路1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │滕州金晶玻璃有限公司 │山东省枣庄滕州市鲍沟镇南沙河东站西厂区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中玻蓝星（临沂）玻璃有限公司 │山东省临沂市罗庄区付庄办事处驻地 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │硅铁│立晨物流股份有限公司 │山东省临沂经济技术开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │锰硅│立晨物流股份有限公司 │山东省临沂经济技术开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │苹果│蓬莱鑫园工贸有限公司 │山东省烟台市蓬莱市刘家沟镇南 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │栖霞德丰食品有限公司 │山东省栖霞市德丰路一号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │朗源股份有限公司 │山东省龙口市高新区朗源路299号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │烟台泉源食品有限公司 │山东省栖霞松山工业园五台山路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │莱州天赐宝物产有限公司 │山东省莱州市程郭镇西程村 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │豆二│日照港（集团）有限公司 │山东日照市海滨五路南首 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │日照港（集团）岚山港务有限公司 │山东日照岚山港 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港（集团）有限公司 │山东青岛市港青路6号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │豆粕│中粮黄海粮油工业（山东）有限公司│山东省日照市岚山港北 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │邦基三维油脂有限公司 │山东省日照市经济开发区海滨五路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中纺粮油（日照）有限公司 │山东省日照市海滨五路157号 ┃
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续表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │豆油│中储粮日照粮油储备库 │山东省日照市海滨五路139号 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │中粮黄海粮油工业（山东）有限公司│山东省日照市岚山港北 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │邦基三维油脂有限公司 │山东省日照市经济开发区海滨五路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中纺粮油（日照）有限公司 │山东省日照市海滨五路157号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │龙口新龙食油有限公司 │山东省龙口市开发区新港路39号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │鸡蛋│青岛田瑞牧业科技有限公司 │山东省青岛即墨市店集镇池戈庄村 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │德州和膳生态农业有限公司 │山东省德州市宁津县宁津镇洼赵村南 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │济南良新商贸有限公司 │山东省济南市历城区唐王镇北殷村荷花路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │胶合│立晨物流股份有限公司 │山东省临沂经济开发区杭州路21号 ┃
┃ │板 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东千山木业有限公司 │山东临沂市兰山区义堂镇堰西工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │焦煤│日照港股份有限公司 │山东日照海滨五路南首 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港（集团）有限公司 │青岛市港青路6号青岛港集团业务部309室 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │焦炭│日照港股份有限公司 │山东日照海滨五路南首 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛钢铁集团兖州焦化厂 │山东省兖州市金谷路99号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东兖矿国际焦化有限公司 │山东省济宁市兖州区国际大道1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东铁雄冶金科技有限公司 │山东省滨州市邹平县黛溪工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │河北中煤旭阳焦化有限公司 │河北省邢台县晏家屯镇石相村西 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │聚丙│青州中储物流有限公司 │山东省青州市玲珑山北路638号 ┃
┃ │烯 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │立晨物流股份有限公司 │山东临沂经济开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │国投山东临沂路桥发展有限责任公司│山东省临沂市河东区华阳路中段 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │聚乙│青州中储物流有限公司 │山东省青州市玲珑山北路638号 ┃
┃ │烯 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │立晨物流股份有限公司 │山东临沂经济开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │国投山东临沂路桥发展有限责任公司│山东省临沂市河东区华阳路中段 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │铁矿│日照港股份有限公司 │山东省日照市上海路调度中心大楼107室 ┃
┃ │石 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港（集团）有限公司 │青岛市港青路6号青岛港集团业务部309室 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国中钢股份有限公司 │北京市海淀区海淀大街8号33层 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山西明迈特实业贸易有限公司 │北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F309 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │日照钢铁控股集团有限公司 │山东省日照市岚山区沿海路600号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东华信工贸有限公司 │山东省日照市济南路257号兴业财富广场B座20楼 ┃
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续表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │玉米│山东寿光巨能金玉米开发有限公司 │山东省寿光市开发区安顺街中段 ┃
┃ 商品 │淀粉├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │保龄宝生物股份有限公司 │山东省禹城市高新开发区东外环路1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东中谷淀粉糖有限公司 │山东省乐陵市经济技术开发区星光工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东福洋生物科技有限公司 │山东省平原县经济技术开发区东区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港国际股份有限公司 │山东省青岛市港青路6号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │诸城兴贸玉米开发有限公司 │山东省诸城市东环路385号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东福宽生物工程有限公司 │山东省肥城市高新技术产业开发区工业三路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │临清德能金玉米生物有限公司 │山东省临清市南环路东首 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │潍坊盛泰药业有限公司 │山东省昌乐开发区方山路1202号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃上海国│原油│中国石化集团石油商业储备有限公司│中国石化集团石油商业储备有限公司日照分公司 ┃
┃际能源│ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易中│ │青岛实华原油码头有限公司 │青岛港董家口 ┃
┃心 │ │ │ ┃
┗━━━┷━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
注：1.本表涉及外省投资主体在山东设立交割库（地）。此类情况，一律计入山东省交割库（地）。
2.上海国际能源交易中心开展的原油期货交易尚未启动，但已指定交割地，故列示。
（孙立洋）
【证券期货监管】 增强监管力度。2017年，山东省证监局对8家上市公司实施“双随机”全面检查，对6家上市公司进行并购重组专项检查，对14家上市公司实施专项核查；对1家上市公司及3名高管人员启动立案调查，对17家公司、37个关联方（大股东及董事、监事、高管人员）采取行政监管措施。对证券期货基金机构累计开展111次现场检查，采取行政监管措施9件次。对4家新三板公司采取行政监管措施，对1家实施立案调查。完成对北京经纬东元资产评估有限公司全面检查，对辖区9个审计项目、3个评估项目进行专项检查，对6家审计与评估机构及责任人采取行政监管措施8件次。对13家债券发行人实施现场检查，对3家采取行政监管措施。
稳妥处置风险个案。2017年，山东省证监局针对个别高风险市场主体，以及监管发现的重要风险问题，及时主动与省有关部门和地市政府共享信息，通力合作，确保风险联防联控。山东墨龙大股东涉嫌违法减持事项发生后，迅即立案并在最短时间查明事实，以实际行动回应社会关切，及时消除不良影响。密切关注新三板挂牌公司（重点放在虚假记载）、债券发行人（债券兑付危机）、私募基金（重点放在非法集资）这3类快速增长的市场主体行为，将其列为风险防控“重中之重”。对云媒股份（新三板公司）实施立案调查；将涉嫌非法集资的1家私募机构移送有关部门查处；针对洪业化工等4起债券兑付风险事件，协调有关方面积极应对，防止事态扩大。
投资者权益保护。2017年，山东省证监局年内新增立案8起；截至年末承办正式立案案件13起，办结10起，办结数量较上年增加100%。其中，快速查办2起A类案：“山东墨龙”案，仅用21天便查实超比例减持、虚假陈述、内幕交易3项违法违规行为，推动严厉惩处当事人；与公安部证券犯罪侦查局青岛基地联合查办的某A类案，促进公安机关介入证券犯罪线索调查和立案的时点大幅前移，“行刑衔接”更为顺畅。承办初步调查案件13起，办结8起。完成10起案件20人次法律文书送达。调查处理非法证券期货活动线索21件，向公安机关通报线索7件。办理非法证券期货活动性质认定事项2件。接收、处理各类投资者诉求2304件。指导行业协会与“投服中心”共同设立“中证山东调解工作站”，调解纠纷18起，达成和解10起。与济南市中院共同推进“诉调对接”。通过走进社区、接受采访、印制手册等多种形式开展投资者教育活动，受众累计约200万人次。命名3家投资者教育基地为首批省级基地。对6家市场主体的投资者保护工作开展情况进行专项检查。
依法行政。2017年，山东省证监局审理行政处罚案件8起，审结并处罚4起；出具处罚事先告知书1件。根据当事人申请，召开听证会1次。办理涉及省证监局为被告的行政诉讼案件2件，办理行政复议2项。注重内部审核会签事项的合法性，确保拟采取的行政行为于法有据。发挥诚信档案的警示作用，录入诚信数据库信息81条，查询涉密信息20批次，向44家机构、个人提供诚信信息查询服务。接待司法机关到访9次。集中在辖区上市公司开展诚信宣传教育活动。抓好制度“立、改、废”工作，制定、修订内部管理与监管执法制度67件，废止11件。
（刘常建）
证券与期货
【证券概况】 2017年，全省有境内上市公司196家，境内上市股票199只。新三板挂牌企业636家。证券公司2家，证券公司分公司83家，证券营业部556家。共有3家证券投资咨询公司及12家分公司，6家基金公司分公司、子公司。
股权融资服务实体经济功能持续增强。2017年，全省通过全国性证券交易场所实现股票融资773.25亿元。山东出版等25家公司实现境内首发上市，募集资金167.47亿元。这是2011年之后首发上市最好成绩。33家次上市公司增发筹资470.93亿元，1家配股筹资29.98亿元。年末，53家上市公司市值超100亿元，其中青岛海尔、万华化学分别超1000亿元，系全省首批“千亿市值”公司。125家新三板挂牌公司定向发行股份139次，募集资金104.87亿元。其中，齐鲁银行完成规模为50亿元的定向增发，系新三板市场当年单笔最大融资额。此外，齐鲁股权交易中心、蓝海股权交易中心挂牌企业分别为2270家、1124家，比上年分别增加459家、554家，亦为中小微企业实现融资。
债券融资继续支持实体经济“降成本”。2017年，全省通过沪深交易所市场新增发行公司债券104只，募集资金1023.1亿元。尽管受制于大环境影响，融资规模较上年下降37.06%，但相较贷款利率，为发债企业降低融资成本数十亿元，助力缓解“融资难、融资贵”。特别是高速集团、黄金集团等5家企业先后发行总额为170亿元的可续期公司债，便利其以较低成本解决长期融资需求；同时该种债券独具“可计入权益”的优点，帮助公司有效补充资本金，降低资产负债率。另外，省财政分两批在上交所发行6期地方政府债券（含4期一般债券、1期专项债、1期土地储备专项债），总额826.13亿元，在各省区市中排名居前，系省政府债券首次于交易所市场发行。
2017年度山东省地方政府债券在交易所市场发行一览表
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┃ 招标发行时间 │ 名 称 │ 期限 │ 金额（亿元） ┃
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┃ 2017.5.19 │ 2017省政府一般债券（三期） │ 3年期 │ 180.93 ┃
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┃ 2017.5.19 │ 2017省政府一般债券（四期） │ 5年期 │ 103.41 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.5.19 │ 2017省政府一般债券（五期） │ 7年期 │ 103.41 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.5.19 │ 2017省政府专项债券（一期） │ 5年期 │ 173.97 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.9.14 │ 2017省政府一般债券（六期） │ 10年期 │ 84.41 ┃
┠────────────┼───────────────────┼──────┼─────────┨
┃ 2017.9.14 │ 2017省政府土地储备专项债券 │ 5年期 │ 180.00 ┃
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┃ 全年累计 │ │ │ 826.13 ┃
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注：1.本表所指交易所市场仅为上海证券交易所（上交所），尚未在深圳证券交易所发行。
2.省财政厅于招标日通过“财政部上交所政府债券发行系统”组织招投标工作。
3.待招标、承销、分销等工作完成后，上述债券可通过银行间市场、交易所市场发行上市（转让）。
并购重组行为趋于谨慎。2017年，全年67家公司涉及并购重组事项，其中17家完成并购重组，涉及资产245.2亿元；20家次因不符合监管政策或各方未能就关键条款达成一致等原因终止实施。整体上，隶属优质资产收购从长远看有利于上市公司增强盈利能力和竞争力的事项仍偏少，并购重组优化资源配置的核心功能发挥还不充分。
私募基金成为服务创新创业的战略力量。截至年底，在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理机构（简称私募基金）443家，管理基金757只，管理规模1568.63亿元。其中，私募股权投资基金管理机构319家，占比为72.01%。从地域分布看，注册在济南市、青岛市的私募基金分别为142家、191家，合计占全省七成以上。私募基金在全省资产管理行业的地位越来越突出，特别是私募股权和创投基金成为服务全省创新创业的战略力量。
证券机构经营业绩下滑。截至年底，中泰证券和中信（山东）证券设有营业部349家，总资产额1313.79亿元；融资融券余额为333.75亿元，较年初增加37.33亿元。全年合计实现营业收入68.97亿元，较上年下降11.14%；实现净利润21.92亿元，较上年下降24.13%；代理证券总交易额11.8万亿元，较上年增长0.82%。本外埠券商所有驻鲁营业部层面，截至年底投资者资金账户开户数1072.26万户，较年初增加167.24万户；管理客户资产9744.59亿元，较年初下降6.68%；实现总交易额136781.89亿元，较上年下降39.9%；加之受交易佣金下滑影响，全年实现营业收入55.12亿元、利润总额15.01亿元，分别较上年下降66.34%、83.83%。
（刘常建）
【期货概况】 2017年，有鲁证期货（H股上市公司）、招金期货和中州期货3家期货公司；期货分公司13家，期货营业部104家。3家期货公司注册资本合计13.72亿元，占全国期货公司注册资本总额的2.18%，较上年底增加1.70亿元；总资产合计105.76亿元，较上年底增长7.69%，占全国期货公司总资产额的2.02%；净资产合计23.65亿元，较上年底增长6.09%，占全国期货公司净资产总额的2.24%。设有营业部45家，投资者开户数为14.42万户，客户保证金余额为77.87亿元，较年初增长8.42%。3家公司全年实现营业收入5.63亿元，代理交易额77480.62亿元，分别较上年上升19.39%和39.89%，代理交易额占全国成交金额比重2.07%；实现净利润1.44亿元，较上年增长30.59%。其中，营业收入、净利润两项指标，鲁证期货全国排名分别为第16位、第22位；中州期货和招金期货全国排名均列90名之后。就收入结构来看，传统的手续费收入和利息收入仍是3家公司营业收入的主要来源，资产管理、投资咨询等业务收入占比较低。
截至年底，3家期货公司及其资产管理子公司存续的资产管理计划70只，管理客户委托资金34.35亿元，其中，13.49亿元的资金投向以股票、期货为主，20.86亿元的资金用于房地产、地方融资平台等企业融资。此项业务的开展丰富期货公司财富管理的手段，提升其服务投资者和实体经济的能力。
截至年底，本外埠期货公司所有驻鲁营业部104家，全省期货投资者有效开户数10.56万户，较上年底增长4.76%；客户权益总额111.75亿元，与上年底基本持平，占全国期货投资者客户权益总额的2.80%。全年实现营业收入6.48亿元，代理交易额12.21万亿元，分别较上年增长16.43%、24.03%；实现利润总额1.54亿元，较上年增长43.30%。
截至年底，全省设有期货交割库（地）99个（如下表所示）。
2017年度山东省各商品期货品种交割库（地）一览表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
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┃ 上海 │ 铝 │山东高通物流有限公司 │山东省济南市历城区工业南路1号仓库；山东省临沂市河 ┃
┃ 期货 │ │ │东区凤仪街东段临沂北火车站货场内仓库 ┃
┃交易所│ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东恒欣仓储有限公司 │临沂市清河南路通达路交汇西200米恒欣仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │黄金│工商银行招远支行 │山东省招远市魁星路95号 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │工商银行莱州支行 │山东省莱州市鼓城街88号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │建设银行山东省烟台市分行 │山东省烟台市南大街9号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国银行莱州支行 │山东省莱州市莱州北路733号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国银行招远支行 │山东省招远市府前路78号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │天然│山东省奥润特贸易有限公司 │山东省青岛市李沧区长顺路15号 ┃
┃ │橡胶├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东储备物资管理局八三二处 │山东省青岛市城阳区文阳路988号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中远物流仓储配送有限公司 │青岛市高新技术产业开发区宝源路789号（高新区库）， ┃
┃ │ │ │青岛市即墨南泉镇三城路88号（南泉库），青岛市黄岛区┃
┃ │ │ │同江路556号黄岛物流仓库（黄岛库） ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国外运山东有限公司 │山东省青岛市四方区傍海南路1号仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛宏桥市场经营有限公司 │青岛市黄岛区茂山路1323号仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港国际货运物流有限公司 │青岛港前湾港区内经八路2号仓库 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │石油│山东高速物资储运有限公司 │山东省淄博市临淄区乙烯路319号山东高速物资储运有限 ┃
┃ │沥青│ │公司 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中海沥青股份有限公司 │山东省滨州市滨城区黄河七路817号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中化弘润石油化工有限公司 │山东省青州市开发区弘润工业园弘润厂区内 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东金石沥青股份有限公司 │山东金石沥青股份有限公司厂区成品库区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东东明石化集团有限公司 │山东省东明县菜园集工业园区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东京博石油化工有限公司 │山东省滨州市博兴县经济开发区京博工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ 镍 │山东物资储备局832处 │青岛市城阳区文阳路988号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 郑州 │强麦│山东济宁市第一粮库 │山东省济宁市车站西路67号 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │菏泽市粮油中转储备库 │山东省菏泽市人民南路43号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │普麦│山东济宁市第一粮库 │山东省济宁市车站西路67号 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │菏泽市粮油中转储备库 │山东省菏泽市人民南路43号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 郑州 │棉花│菏泽市棉麻公司 │山东省菏泽市长江路东段 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │山东省禹城棉麻有限公司 │山东省禹城市人民路777路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │滨州中纺银泰实业有限公司 │山东省滨州市高新区小营办事处虎跃三路十四号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中棉集团山东物流园有限公司 │山东省潍坊市滨海经济开发区汉江西街00666号 ┃
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续表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 郑州 │棉纱│夏津丰润实业有限公司 │山东省夏津县银城街道办事处梁庄村 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │山东明胜纺织有限公司 │山东省东明县三八路49 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东岱银纺织集团股份有限公司 │山东省泰安市泰山经济技术开发区擂鼓石大街89 号办公 ┃
┃ │ │ │楼215 房间 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东大海集团有限公司 │山东省东营市广饶县稻庄镇孙庄潍高路288 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东超越纺织有限公司 │山东省聊城市高唐县超越路一号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │临清三和纺织集团有限公司 │山东省临清市大桥街1050号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │孚日集团股份有限公司 │山东省高密市孚日街1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │肥城市龙祥纺织有限公司 │山东省肥城市新城工业三路006 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │白糖│日照市凌云海糖业集团有限公司 │山东省日照开发区兰州路以西、天津路以南 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛中糖海湾物流有限公司 │青岛高新区火炬路 101 号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │日照粒粒金粮油贸易有限公司 │山东省日照市北经济开发区山河路58号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东星光糖业有限公司（星光糖业）│河北省石家庄市藁城区永安路18号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │甲醇│兖矿煤化供销有限公司（厂库） │山东邹城西外环路1888号； ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │新能凤凰（滕州）能源有限公司（厂│山东省滕州市木石镇驻地 ┃
┃ │ │库） │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │玻璃│山东金晶科技股份有限公司 │山东省淄博市高新区金晶大道204号 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东巨润建材有限公司 │山东省菏泽市巨野县巨润路1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │滕州金晶玻璃有限公司 │山东省枣庄滕州市鲍沟镇南沙河东站西厂区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中玻蓝星（临沂）玻璃有限公司 │山东省临沂市罗庄区付庄办事处驻地 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │硅铁│立晨物流股份有限公司 │山东省临沂经济技术开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │锰硅│立晨物流股份有限公司 │山东省临沂经济技术开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │苹果│蓬莱鑫园工贸有限公司 │山东省烟台市蓬莱市刘家沟镇南 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │栖霞德丰食品有限公司 │山东省栖霞市德丰路一号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │朗源股份有限公司 │山东省龙口市高新区朗源路299号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │烟台泉源食品有限公司 │山东省栖霞松山工业园五台山路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │莱州天赐宝物产有限公司 │山东省莱州市程郭镇西程村 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │豆二│日照港（集团）有限公司 │山东日照市海滨五路南首 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │日照港（集团）岚山港务有限公司 │山东日照岚山港 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港（集团）有限公司 │山东青岛市港青路6号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │豆粕│中粮黄海粮油工业（山东）有限公司│山东省日照市岚山港北 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │邦基三维油脂有限公司 │山东省日照市经济开发区海滨五路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中纺粮油（日照）有限公司 │山东省日照市海滨五路157号 ┃
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续表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │豆油│中储粮日照粮油储备库 │山东省日照市海滨五路139号 ┃
┃ 商品 │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │中粮黄海粮油工业（山东）有限公司│山东省日照市岚山港北 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │邦基三维油脂有限公司 │山东省日照市经济开发区海滨五路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中纺粮油（日照）有限公司 │山东省日照市海滨五路157号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │龙口新龙食油有限公司 │山东省龙口市开发区新港路39号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │鸡蛋│青岛田瑞牧业科技有限公司 │山东省青岛即墨市店集镇池戈庄村 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │德州和膳生态农业有限公司 │山东省德州市宁津县宁津镇洼赵村南 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │济南良新商贸有限公司 │山东省济南市历城区唐王镇北殷村荷花路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │胶合│立晨物流股份有限公司 │山东省临沂经济开发区杭州路21号 ┃
┃ │板 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东千山木业有限公司 │山东临沂市兰山区义堂镇堰西工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │焦煤│日照港股份有限公司 │山东日照海滨五路南首 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港（集团）有限公司 │青岛市港青路6号青岛港集团业务部309室 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │焦炭│日照港股份有限公司 │山东日照海滨五路南首 ┃
┃ │ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛钢铁集团兖州焦化厂 │山东省兖州市金谷路99号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东兖矿国际焦化有限公司 │山东省济宁市兖州区国际大道1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东铁雄冶金科技有限公司 │山东省滨州市邹平县黛溪工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │河北中煤旭阳焦化有限公司 │河北省邢台县晏家屯镇石相村西 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │聚丙│青州中储物流有限公司 │山东省青州市玲珑山北路638号 ┃
┃ │烯 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │立晨物流股份有限公司 │山东临沂经济开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │国投山东临沂路桥发展有限责任公司│山东省临沂市河东区华阳路中段 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │聚乙│青州中储物流有限公司 │山东省青州市玲珑山北路638号 ┃
┃ │烯 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │立晨物流股份有限公司 │山东临沂经济开发区杭州路21号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │国投山东临沂路桥发展有限责任公司│山东省临沂市河东区华阳路中段 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │铁矿│日照港股份有限公司 │山东省日照市上海路调度中心大楼107室 ┃
┃ │石 ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港（集团）有限公司 │青岛市港青路6号青岛港集团业务部309室 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │中国中钢股份有限公司 │北京市海淀区海淀大街8号33层 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山西明迈特实业贸易有限公司 │北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F309 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │日照钢铁控股集团有限公司 │山东省日照市岚山区沿海路600号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东华信工贸有限公司 │山东省日照市济南路257号兴业财富广场B座20楼 ┃
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续表
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┃交易所│期货│ 交割库所属单位 │ 通讯地址 ┃
┃ │品种│ │ ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ 大连 │玉米│山东寿光巨能金玉米开发有限公司 │山东省寿光市开发区安顺街中段 ┃
┃ 商品 │淀粉├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易所│ │保龄宝生物股份有限公司 │山东省禹城市高新开发区东外环路1号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东中谷淀粉糖有限公司 │山东省乐陵市经济技术开发区星光工业园 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东福洋生物科技有限公司 │山东省平原县经济技术开发区东区 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │青岛港国际股份有限公司 │山东省青岛市港青路6号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │诸城兴贸玉米开发有限公司 │山东省诸城市东环路385号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │山东福宽生物工程有限公司 │山东省肥城市高新技术产业开发区工业三路 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │临清德能金玉米生物有限公司 │山东省临清市南环路东首 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ │潍坊盛泰药业有限公司 │山东省昌乐开发区方山路1202号 ┃
┠───┼──┼────────────────┼─────────────────────────┨
┃上海国│原油│中国石化集团石油商业储备有限公司│中国石化集团石油商业储备有限公司日照分公司 ┃
┃际能源│ ├────────────────┼─────────────────────────┨
┃交易中│ │青岛实华原油码头有限公司 │青岛港董家口 ┃
┃心 │ │ │ ┃
┗━━━┷━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
注：1.本表涉及外省投资主体在山东设立交割库（地）。此类情况，一律计入山东省交割库（地）。
2.上海国际能源交易中心开展的原油期货交易尚未启动，但已指定交割地，故列示。
（孙立洋）
【证券期货监管】 增强监管力度。2017年，山东省证监局对8家上市公司实施“双随机”全面检查，对6家上市公司进行并购重组专项检查，对14家上市公司实施专项核查；对1家上市公司及3名高管人员启动立案调查，对17家公司、37个关联方（大股东及董事、监事、高管人员）采取行政监管措施。对证券期货基金机构累计开展111次现场检查，采取行政监管措施9件次。对4家新三板公司采取行政监管措施，对1家实施立案调查。完成对北京经纬东元资产评估有限公司全面检查，对辖区9个审计项目、3个评估项目进行专项检查，对6家审计与评估机构及责任人采取行政监管措施8件次。对13家债券发行人实施现场检查，对3家采取行政监管措施。
稳妥处置风险个案。2017年，山东省证监局针对个别高风险市场主体，以及监管发现的重要风险问题，及时主动与省有关部门和地市政府共享信息，通力合作，确保风险联防联控。山东墨龙大股东涉嫌违法减持事项发生后，迅即立案并在最短时间查明事实，以实际行动回应社会关切，及时消除不良影响。密切关注新三板挂牌公司（重点放在虚假记载）、债券发行人（债券兑付危机）、私募基金（重点放在非法集资）这3类快速增长的市场主体行为，将其列为风险防控“重中之重”。对云媒股份（新三板公司）实施立案调查；将涉嫌非法集资的1家私募机构移送有关部门查处；针对洪业化工等4起债券兑付风险事件，协调有关方面积极应对，防止事态扩大。
投资者权益保护。2017年，山东省证监局年内新增立案8起；截至年末承办正式立案案件13起，办结10起，办结数量较上年增加100%。其中，快速查办2起A类案：“山东墨龙”案，仅用21天便查实超比例减持、虚假陈述、内幕交易3项违法违规行为，推动严厉惩处当事人；与公安部证券犯罪侦查局青岛基地联合查办的某A类案，促进公安机关介入证券犯罪线索调查和立案的时点大幅前移，“行刑衔接”更为顺畅。承办初步调查案件13起，办结8起。完成10起案件20人次法律文书送达。调查处理非法证券期货活动线索21件，向公安机关通报线索7件。办理非法证券期货活动性质认定事项2件。接收、处理各类投资者诉求2304件。指导行业协会与“投服中心”共同设立“中证山东调解工作站”，调解纠纷18起，达成和解10起。与济南市中院共同推进“诉调对接”。通过走进社区、接受采访、印制手册等多种形式开展投资者教育活动，受众累计约200万人次。命名3家投资者教育基地为首批省级基地。对6家市场主体的投资者保护工作开展情况进行专项检查。
依法行政。2017年，山东省证监局审理行政处罚案件8起，审结并处罚4起；出具处罚事先告知书1件。根据当事人申请，召开听证会1次。办理涉及省证监局为被告的行政诉讼案件2件，办理行政复议2项。注重内部审核会签事项的合法性，确保拟采取的行政行为于法有据。发挥诚信档案的警示作用，录入诚信数据库信息81条，查询涉密信息20批次，向44家机构、个人提供诚信信息查询服务。接待司法机关到访9次。集中在辖区上市公司开展诚信宣传教育活动。抓好制度“立、改、废”工作，制定、修订内部管理与监管执法制度67件，废止11件。
（刘常建）