【概况】2015年，全省有境内上市公司162家，境内上市股票171只。"新三板"挂牌企业340家。证券公司2家，证券公司分公司51家，证券营业部426家。期货公司3家、分公司1家，期货营业部104家。有3家证券投资咨询公司及3家分公司，6家基金公司分公司、子公司。
多渠道直接融资。2015年，全省有8家企业首发上市，募集资金21.76亿元；44家次上市公司实现再融资，募集资金494.5亿元；有129家"新三板"挂牌企业募集资金58.4亿元。全省企业通过交易所债券市场发行公司债产品50只，融资金额合计659.9亿元。随着多层次资本市场体系建设向纵深推进，越来越多企业成功借助资本市场加快发展。全省上市公司股票再融资、股份制企业公司债券筹资、"新三板"挂牌企业股本融资等三类直接融资项目，其金额均创历史最佳记录。
并购重组持续活跃。资本市场并购重组延续上一年活跃态势，有力支持企业转型升级。全省全年有66家上市公司提出或实施对公司有重大影响的并购重组事项。 33家公司完成并购重组， 涉及资产372.78亿元。通过并购重组，多家公司完成业务整合转型，由传统制造业为主，向"互联网+工业"、智能制造、智能服务、金融、传媒等新兴产业转型，成为引领区域经济实施创新驱动发展战略的排头兵。一些高风险公司藉此化解风险，获得新的发展能力。
证券业创新发展继续深化。证券业创新发展深入推进，证券经营机构核心竞争力继续增强。2015年，中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券有限公司，以下简称中泰证券）所属证券营业部增至232家，总资产1252.02亿元，行业排名第13位；实现营业收入131.89亿元，净利润55.52亿元，分别同比增长158%、 195%。 中信证券（山东） 有限责任公司完成增资， 注册资本从8亿元增至25亿元，实现净利润12.13亿元，同比增长225.2%。
期货市场得到稳步发展。期货经营机构创新发展继续推进，期货市场服务实体经济能力稳步增强，市场各方对期货市场认知程度进一步提高。全省期货公司业务创新取得新的成效，鲁证期货股份有限公司（以下简称鲁证期货）成为全国首家赴港上市的期货公司。包括招金期货有限公司、中州期货有限公司在内，上述3家期货公司实现营业收入4.88亿元，净利润9946.1万元，代理交易额16.29万亿元，分别同比增长17%、14%、168%。其中，鲁证期货营业收入、净利润全国排名分别为第17位、第19位。
区域性市场建设势头向好。齐鲁股权交易中心作为全省具有最大影响力的区域性股权交易市场，2015年新增企业209家，挂牌企业达到613家，挂牌企业覆盖全省17市136个县市区及高新园区，托管企业763家，展示企业5000家。蓝海股权交易中心挂牌企业达到318家，融资27亿元，展示企业1465家。在国家政策指引和省市政府扶持下，二者致力于建设以资本要素为特征的金融综合交易平台。
【证券监管】2015年，山东证监局按照推进监管转型的要求，加强监管执法力度，推动山东辖区（不含青岛市）多层次资本市场建设，加大风险处置协调力度，推动资本市场在服务实体经济中发挥更为重要作用。
上市公司监管。突出风险导向，做好风险排查和处置。将年初排查出的23家高风险公司作为日常监管和现场检查重点。按照"有疑问必追问、有线索必核查、有违规必处理"的要求，完善重大信息披露事中问询和追加披露机制。妥善化解或处置齐星铁塔、华东数控等风险隐患。突出问题导向，提升现场检查有效性。对13家上市公司开展全面检查，对20余家公司进行专项核查。对2家公司立案稽查，采取行政监管措施4家次，下发监管关注函16份、监管意见函5份。协同联合行动，按时保质完成3宗"超比例减持案件"调查，及时移交处罚。支持上市公司规范发展。完成《资本市场助推山东混合所有制发展研究》重大课题调研，"一企一策"为山东国有控股上市公司"混改"提出对策建议；课题成果进入省政府决策，新华社内参《国内动态清样》进行专门报道。
拟上市公司监管。修订"企业上市辅导验收工作规程""辅导监管工作指引"，规范辅导监管流程，推动市场各方归位尽责，重点督促保荐机构严格履行内核程序。全年对11家公司进行辅导监管谈话，对20家公司辅导效果进行验收检查，出具19份辅导监管工作报告。配合证监会做好3家公司IPO信息披露质量核查工作。
证券经营机构监管。按照监管转型的要求，深化非现场检查和现场检查。及时取消和调整行政许可及备案事项，废止13项规范性文件。审核证券基金类行政许可事项28项，审阅备案类事项375项。对24家机构开展现场检查，对辖区证券公司衍生产品、资产管理、直投业务进行检查。防范化解风险，维护市场稳定。通过约谈公司高管，督促证券公司加强风险管理。推进证券公司利用信息系统外部接入开展违法证券活动的清理整顿工作，82个涉嫌违法从事证券业务的金融产品账户提前清理完毕。坚持底线监管，推动辖区私募机构健康规范发展。以问题与风险为导向组织自查并深入开展现场检查。支持山东省证券业协会设立私募投资基金专业委员会。完成"山东省私募基金监管与发展研究"重点课题。
期货经营机构监管。优化监管环境，提高检查针对性。持续优化行政许可及备案事项办事流程。建立非现场检查联系人制度。完成2家公司资产管理业务、3家公司信息技术情况专项检查，对12家期货营业部及5家证券营业部IB业务进行现场检查。支持期货经营机构创新发展，强化合规风控监管。召开辖区期货经营机构创新发展座谈会。支持鲁证期货发行H股，支持招金期货和中州期货在"新三板"挂牌；推动期货公司发展资产管理业务，稳步开展网上开户业务。做好期货经营机构信息系统外接系统、配资及程序化交易风险排除、防范。开展期货市场培育工作，促进期货市场功能发挥。统筹规划辖区期货市场培育和产业服务工作。与地方政府、交易所合作召开"期货及衍生品高峰论坛"，组织"期货走进地市"系列活动。
综合业务监管。非上市公众公司监管，督导落实证监会下发的《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》精神，促辖区非上市公众公司按期披露2014年年报。完成5家互联网股权融资平台专项检查。完成渤海商品交易所及天津贵金属交易所山东辖区分支机构外围摸底，提请省政府采取有效措施加强监控，防范风险。开展债券发行人专项检查，对3家债券发行人及1家证券中介机构执业情况进行检查。
审计资产评估机构监管。做好年报审计全程动态监管，确定2家会计师事务所、1家资产评估机构以及3项专项项目作为重点类监管项目，并组织开展年度专项检查。以专项检查督促提升执业质量，完成9项审计、评估执业项目的检查，下发检查意见书6份，对1家会计师事务所、2名注册会计师采取行政监管措施。加强与省财政厅、省注册会计师协会协作监管，组织开展2015年度会计实务培训。
稽查与"打非"工作。承办正式立案案件11起、初步调查事项15起，处理涉嫌非法证券活动举报事项4件。自主开发"鲁帅通数据分析系统"，成功应用于多起内幕交易类初步调查事项。完善与省公安厅、省通信管理局的合作平台建设，与济南市公安局就打击非法证券期货活动等开展协作。
应对股市异常波动。2015年7月股市异动期间，督促上市公司制定各自维护股价稳定方案并披露。强化风险监测，督促证券期货经营机构切实防范业务风险，建立辖区证券公司融资融券业务每日专报制度；督促证券期货经营机构加强内部管理，密切跟踪市场动态和投资者状况，加强客户服务和客户安抚工作，畅通投资者诉求处理渠道。耐心倾听投资者心声，稳定投资者情绪，开展正面宣传和舆论引导，提升投资者信心。