【概况】 2014年底，全省共有境内上市公司154家，境内上市股票164只。新三板挂牌企业98家。证券公司2家，证券公司分公司42家，证券营业部391家。期货公司3家，期货营业部92家。有3家证券投资咨询公司及3家分公司，3家基金公司分公司。
挂牌上市支持企业融资发展。全省全年有2家企业首发上市，募集资金6.98亿元；有28家上市公司实现再融资，募集资金391.29亿元；有15家新三板挂牌企业募集资金3.19亿元。全国中小企业股份转让系统试点工作扩大至全国，资本市场服务范围拓展至全国中小微企业。随着多层次资本市场体系建设不断推进，越来越多企业借助资本市场加快发展。
并购重组促进企业转型升级。2014年，资本市场并购重组政策进一步宽松，并购重组活动较为活跃。全省全年有18家上市公司提出或实施对公司有重大影响的并购重组事项。截至12月底，有10家公司完成并购重组，涉及资产92.93亿元。通过并购重组，多家公司完成了业务整合转型，一些高风险公司化解了风险，获得新的发展能力。
证券机构创新发展持续深化。2014年，证券业创新发展进一步推进，证券经营机构核心竞争力不断增强。齐鲁证券有限公司（以下简称齐鲁证券）所属证券营业部增至224家，代理证券交易总额同比（下同）增长71.83%，融资融券余额增长223.85%，净利润增长126.47%。中信证券（山东）有限责任公司所属营业部增至47家，代理证券交易总额增长83.12%，融资融券余额增长101.08%。
期货市场创新逐步推开。2014年，期货经营机构创新发展全面推开，期货市场服务实体经济能力不断增强。全省由地方政府、期货交易所及证券期货监管部门等多方参与的市场培育机制进一步完善，市场各方对期货市场认知程度进一步提高。全省期货公司业务创新取得新成效，鲁证期货股份有限公司资产管理、期现结合和场外衍生品等创新业务收效良好；招金期货有限公司借助股东优势走特色化、专业化道路，保证金规模增长37.16%；中州期货有限公司积极申请基金销售业务资格和资产管理业务资格，打造新的利润增长点。
【证券监管】 2014年，山东证监局（辖区不含青岛市）按照简政放权、监管转型的要求，积极推动山东辖区（以下简称辖区）多层次资本市场建设，加强监管执法力度，加大风险处置协调力度，推动资本市场在服务实体经济中发挥更为重要作用。
上市公司监管工作。加强政策指导和专业支持，推动辖区上市公司通过再融资、并购重组等方式深化转型，加快发展。突出风险导向，以现场检查为依托做好风险摸排和处置。全年对26家上市公司开展现场检查。在充分揭示风险的同时，综合施策，主动推动风险化解，维护投资者合法权益。以信息披露监管为中心，对公司信息舆情和股价异动监管中反映的问题分类处理，督促20余家公司发布澄清公告。完善制度，修订财务信息现场检查指引，细化检查标准；加大信息技术对监管工作支持力度；强化培训交流，举办辖区创业板公司经验交流会、投资者网上集体接待日活动、上市公司董监事培训，促进公司形成有效治理和规范运作良性机制。
拟上市公司监管工作。一是简化辅导监管流程，取消辅导备案材料受理环节，简化辅导评估流程，取消保荐机构辅导评估申请、辅导考试。二是督导中介机构提高执业质量，突出“三个强化”：强化对项目签字人员勤勉尽责情况的监管，督导其指导企业有效解决前期存在的不规范问题；强化对中介机构辅导效果的监管，督导其指导公司提高规范运作水平；强化对中介机构执业质量的检查，督促其做好尽职调查和保荐工作。全年对12家公司辅导情况进行现场检查，出具辅导监管工作报告6份。三是多方式督导拟上市公司提高规范运作水平。组织40余家拟上市公司到上市公司学习交流；组织开展拟上市公司走进深圳证券交易所活动；组织对新进入辅导企业及中介机构进行监管谈话，指导公司及时整改不规范问题。四是实行上市后备资源培育片区负责制，实行对口指导，更新包括650余家企业在内的上市后备企业数据库；因地制宜，联合地方政府加大政策宣讲力度，引导企业加快上市步伐。
证券经营机构监管工作。落实监管转型，减少、简化行政许可和备案事项，及时更新公开审核指引，全年共审核证券经营机构任职资格59件，新设、撤销分支机构10项，对216家分支机构备案事项进行确认。通过政策培训、召开监管例会、监管谈话、信息通报等方式，推进辖区证券经营机构深化合规管理，不断提高合规运作水平。下发通知，分析行业风险，提出监管要求。督导齐鲁证券健全风险监控机制，完善动态监控系统，及时采取措施处理齐鲁证券风险事项及监管指标异常事项。做好信息系统安全监管工作。加强辖区证券机构创新业务监管，制定年度工作计划，召开监管会议，编发创新发展动态，支持和推动齐鲁证券加大创新发展力度，启动私募基金监管工作。探索建立功能监管模式，实现机构监管岗位责任制下信息的全部覆盖，全程使用。深化非现场检查和现场检查，以检查驱动监管，全年对齐鲁证券进行10次专项检查，对辖区44家证券机构、3家开展基金代销业务法人进行现场检查。加强投资咨询活动监管，继续推行辖区广播电视节目监听监看制度，对75项投资咨询备案事项进行审查。做好基金代销机构销售资格审核，基金分公司备案事项审核。
期货经营机构监管工作。完成行政许可审核事项45项，认真做好备案管理工作。加大现场检查和从业人员合规培训，全年检查辖区期货经营机构50余家次，对辖区新设9家期货营业部从业人员进行合规培训。加强对净资本和“两金”监管，开展2013年期货公司年报及风险监管报表审计监管工作，组织首席风控官对“两金”进行合规检查。开展“明明白白居间人”期货投资者主题教育活动，引导山东省期货业协会发挥在投资者教育工作中的作用。开展期货公司信息安全检查和应急演练，指导处理期货经营机构重大信息技术事件。
非上市公众公司监管工作。积极支持辖区企业在新三板挂牌，持续做好培训和动员工作，加强现场指导，创办《山东非上市公众公司信息专报》，构建政策宣传长效机制。做好200人公司挂牌转让推动工作。《非上市公众公司监管指引第4号》发布后，及时召开会议进行动员部署、政策培训。全面调查摸底，确定重点对象，加强政策培训、指导支持。支持齐鲁股权交易中心发展，及时配合政府部门制定金融改革发展政策。按照清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室统一部署，全面完成辖区各类交易场所检查任务，现场检查8家。
审计资产评估机构监管工作。完善机制，强化培训服务，支持合规执业。完善本局会计专业小组工作机制，创办《山东辖区会计监管通讯》，组织召开企业会计准则培训，搭建网络互动平台，编印《资产评估业务监管法规汇编》。做好年报审计全程动态监管。确定年报审计监管重点项目，关注审计工作进展情况；对年报审计进行现场监管；审阅133家上市公司审计报告及内控自评、审计报告；形成2013年年报审监管工作总结。完成4家上市公司7个审计评估项目检查。
稽查打非工作。全年开展立案调查4件，开展初步调查8件，处理涉嫌非法证券活动举报事项10件。分别与山东省公安厅、山东省通信管理局签署合作备忘录，推动构建执法协作机制。优化案件管理，制定证券期货案件立案工作规定、案件结案工作规程，明确职责，规范流程，健全监督机制。