【概况】 截至2013年底，全省共有境内上市公司153家，境内上市股票164只。
共有证券公司2家， 证券公司分公司29家，证券营业部311家。共有期货公司3家，期
货营业部83家。共有3家证券投资咨询公司及3家分公司，2家基金公司分公司。
上市融资支持企业加快发展。 全年有14家上市公司实现再融资， 共募集资金
92.56亿元。 随着资本市场再融资审核机制不断优化，资本市场服务企业融资发展能
力进一步提升。
并购重组促进资源整合优化。 全年有9家上市公司提出或实施对公司有重大影响
的并购重组事项，有4家公司完成并购重组，通过重组向上市公司注入资产7.38亿元。
通过并购重组，多家公司完成了业务整合转型，一些高风险公司化解了风险，获得了
新的发展能力。
证券机构创新发展取得积极成效。年内，齐鲁证券有限公司（以下简称齐鲁证券）
所属证券营业部增至192家， 代理证券交易总额同比（下同）增长38.54%，全年新增
融资融券金额837.65亿元， 公司资产管理业务受托管理资金规模行业排名第6位，公
司自营业务收入增长52.76%。中信万通证券有限公司所属营业部增至46家，代理证券
交易总额增长24.40%，全年新增融资融券金额270.04亿元。
期货市场建设培育取得新进展。全年全省期货市场宣传培育工作继续深入推进。
结合国债、玻璃、铁矿石等期货新品种的上市，山东证监局与地方政府、期货交易所
等多次联合举办研讨培训会，提高市场各方认识，推动期货市场功能发挥。全省期货
业发展较快， 全年代理交易额16.11万亿元，增长79.00%。期货公司创新发展进一步
加快，鲁证期货股份有限公司资产管理业务和期现结合业务平稳启动，招金期货有限
公司取得中国金融期货交易所会员资格，中州期货有限公司开展期货投资咨询业务，
与股东进行IB业务合作。
【证券监管】 2013年，山东证监局（辖区不含青岛市）积极改进监管方式，创
新监管手段，加强监管执法力度，积极推动辖区市场主体规范发展。
上市公司监管工作。一是及时排查揭示公司风险，采取有效措施处置化解。二是
完善工作机制，对公司信息舆情和股价异动中反映问题快速响应，督促30余家公司发
布股价异动澄清公告。三是抓实现场检查，提升年报监管效果，全年对22家公司开展
年报现场检查。四是强化并购重组、再融资募集资金使用现场核查，做好并购重组分
道制执行。 五是制定内控现场检查指引，审阅117家公司年度内控自评报告和46家公
司内控审计报告。六是完善制度细化流程，制定持续督导工作监管指引，制定修订公
司治理、内幕信息管理登记制度、现金分红等方面现场检查指引，明确监管重点和检
查程序。
拟上市公司监管工作。一是完善辅导监管工作机制，启动监管工作支持系统，制
定律师从事IPO业务监管指引。 二是督促中介机构提高执业质量。对保荐机构实行全
程式动态监管，全年审阅180余份辅导工作报告，对5家企业保荐辅导情况进行现场检
查。加强审计机构监管，对5个IPO（首次公开发行股票）项目首次公开募股中审计机
构执业情况进行检查。 多种方式加强律师执业监管，下发执业存在问题通报，对5家
律师事务所执业情况进行检查。 三是组织18家拟上市企业到上市公司学习交流，对9
家企业17家异地控股子公司进行公司治理专项检查。四是积极培育上市资源。通过召
开座谈会、走访企业、协调交易所培训指导等方式，推动后备企业改制上市。更新包
括530余家企业在内的上市后备企业数据库。 五是配合做好辖区在审企业财务专项核
查工作。
证券经营机构监管工作。一是优化行政许可审核机制，公开工作流程，全年共审
核任职资格59件， 证券公司新设分支机构14项，230家分支机构领取变更《经营证券
业务许可证》，商业银行申请基金销售业务资格4项。对198家营业部实施证券经纪人
制度备案、79家分支机构备案事项进行确认。二是发挥证券营业部分类评价监管导向
作用，加强对辖区证券机构风险警示教育。三是督导齐鲁证券根据监管政策和业务变
化调整监控指标，做好新业务风险监测、分析和预警。四是加强辖区证券机构创新业
务监管，制定年度工作计划，编发创新发展动态，全面支持和推动齐鲁证券合规开展
创新业务。五是完善营业部非现场检查个体分析制度，将证券公司分公司纳入监管报
表报送范围； 对70家分支机构、7家银行基金代销机构进行现场检查。六是加强证券
投资咨询活动监管。督促落实利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管要求，对
66项投资咨询备案事项进行审查。
期货经营机构监管工作。一是完成行政许可审核事项24项，对50项备案管理事项
进行确认。二是加强合规监管，组织召开期货公司首席风险官联席会议，对3家公司、
21家期货营业部、10家为期货公司提供中间介绍业务的证券营业部进行现场检查。三
是加强对客户保证金和净资本的监管，及时处理风险控制指标预警事项，加强对公司
自有资金的监管。
非上市公众公司监管工作。加强新三板培训指导，到济南、烟台、潍坊等10个地
市进行新三板知识宣讲，与150余家企业座谈，进行现场指导。
审计资产评估机构监管工作。制定年报审计监管工作规程，修订会计师事务所与
资产评估机构证券期货相关业务监管职责分工与协作工作规程。 对3家上市公司年报
审计项目、1家上市公司资产评估项目进行专项检查，对1家会计师事务所山东分所进
行全面检查。
稽查打非工作。全年开展立案调查4起，开展非正式调查8起，处理涉嫌非法证券
活动信访事项8起，向有关部门移送1件。
（孙素美）
2013年4月22日， 山东省人民政府与上海证券交易所在济南举行全面战
略合作签约仪式。（供稿 省金融办）