【概况】 截至年底，全省共有境内上市公司153家，境内上市股票164只。共有证券
公司2家， 证券公司分公司19家，证券营业部284家。共有期货公司3家，期货营业部
76家。共有3家证券投资咨询公司及3家分公司，1家基金公司分公司。
上市融资。 全年共有8家企业实现首发上市，21家上市公司实现再融资。上述29
家企业共募集资金430.88亿元，融资总额连续第三年创历史新高，有力地支持了企业
融资发展。
并购重组促进资源整合优化。全年有18家上市公司提出或实施对公司有重大影响
的并购重组事项，有10家公司完成并购重组，通过重组向上市公司注入资产165.27亿
元。借助资本市场，山东钢铁集团有限公司实现钢铁主业整体上市，多家公司通过重
组化解了退市风险，获得新的发展能力。
证券机构创新发展。2012年，齐鲁证券有限公司（以下简称齐鲁证券）获得债券
质押式报价回购、 中小企业私募债、 转融通等多项创新业务资格，所属营业部增至
175家，有147家获准开展融资融券业务，经纪业务总量行业排名为第10位，总承销金
额比上年增长125.09%，拥有6支集合资产管理计划产品和16支定向资产管理计划产品。
中信万通证券有限公司获得债券质押式报价回购、融资融券两项业务资格，所属营业
部增至44家，有43家获准开展融资融券业务，经纪业务总量行业排名34位，较上年上
升3位，全年代销金融产品52.32亿元，行业排名27位。
期货市场建设培育。2012年，山东证监局、山东省金融工作办公室联合举办了首
期"泰山期货论坛"，主题为"山东期货市场服务实体经济与现代风险管理"。这次论坛
是全省期货市场寻求更好更快发展途径的一次有益尝试。全省期货业取得较快发展，
全年代理交易额9.00万亿元，比上年增长12.50%。全省期货公司综合实力和服务水平
进一步提升。鲁证期货股份有限公司成功引进战略股东，新取得资产管理、参与银行
间同业拆借市场等业务资格，已完成股份制改制，进入上市辅导期。招金期货有限公
司依靠股东专业背景，突出服务专业性。中州期货有限公司主动为现货企业培养期货
人才，为企业有效利用期货市场奠定基础。
【证券监管】 2012年，山东证监局（辖区不含青岛市）改进监管方式，积极推动辖
区市场主体规范发展。
上市公司监管工作。一是完善信息舆情监控、筛查及快速反应机制，督促公司发
布澄清公告51家（次）。二是夯实上市公司治理基础。推动解决同业竞争和关联交易
问题，督导92家公司及关联方履行承诺，推动公司建立持续、合理、透明的现金分红
机制，开展公司治理专项核查。三是提高现场检查有效性。科学确定检查名单，延伸
检查对象和范围，实施检查39家次、采取行政监管措施15次。四是完成并购重组、再
融资事项现场核查11家次，对16家公司出具持续监管意见表。五是强化内幕交易综合
防控，更新并发放宣传手册，完善知情人登记制度现场检查指引，研究处理数起涉嫌
内幕交易事项。六是推进主板公司内控建设，组织开展会计基础自查整改工作，开展
内控实施专项检查。七是强化中介机构监管。开展创业板公司保荐机构持续督导工作
现场核查。对19家公司进行年报审计现场检查，约见审计项目负责人谈话70余次，下
发责令改正决定1份、监管意见函1份、监管关注函3份。
拟上市公司监管工作。 一是完善制度，优化流程。制定律师事务所从事IPO（首
次公开募股） 业务监管指引等3项制度。优化辅导验收流程，在保证辅导效果的前提
下支持企业及早上报申发材料。二是"点面"结合，督促中介机构勤勉尽责。在点上，
以现场检查带动监管，对55家中介机构执业情况进行检查，下发20份反馈意见函，责
成14家保荐机构进行补充尽职调查，8家保荐机构延长辅导期。在面上，将"资金占用
制度"等规定及典型案例作为中介机构辅导培训的"规定动作"， 下发通知督促保荐机
构指导公司提高治理水平，下发通知通报律师执业存在的突出问题，明确监管要求和
措施。三是加强上市资源培育。在辖区上市企业较少地区召开片区座谈会，实地走访
13个地市50余家后备企业，完善上市后备资源数据库。
证券经营机构监管工作。一是发挥分类评价监管导向作用，提高监管效果。通过
召开座谈会、下发监管情况通报等方式，及时通报监管政策。督促齐鲁证券落实信息
隔离墙制度，建立健全新业务风险控制制度，升级完善风险控制指标动态监控系统。
二是加强创新业务监管。制定创新业务监管工作计划。加强对创新业务研究和风险研
判，形成10篇调研报告。搭建创新发展交流平台。支持齐鲁证券创新发展。三是深化
非现场检查与现场检查制度，全年对49家营业部进行了现场检查。四是加强证券投资
咨询活动监管。推动齐鲁证券加快投资顾问业务系统平台建设与推广。完善辖区广播
电视节目监听监看制度。对证券机构举办投资报告会、参与媒体证券节目等事项进行
备案审查。
期货经营机构监管工作。一是推动鲁证期货改制上市，引导招金期货提供特色化
服务，督促中州期货完善公司治理。支持期货公司申请新业务资格。二是创新机制，
加强合规风控监管。建立期货公司首席风险官联席会议制度，董事长、总经理座谈会
制度。对1家公司、23家公司进行合规检查。举办4期合规培训班。三是对28家证券营
业部进行IB业务验收， 按月分析IB业务开展情况。指导3家期货公司取得投资咨询业
务资格，审阅投资咨询报备材料63家次。
稽查打非工作。 全年开展立案调查5起，开展非正式调查9起，完成4起涉嫌非法
证券活动初查，向有关部门移送2件。
2012年山东省境内新发行公司统计表
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┃ 公司简称│公司驻地│ 发行时间│筹资额（万元）┃
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┃ 国瓷材料│ 东营│ 2012.01│ 40560.00 ┃
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┃ 共达电声│ 潍坊│ 2012.02│ 33000.00 ┃
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┃ 中际装备│ 烟台│ 2012.03│ 33340.00 ┃
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┃ 龙泉股份│ 淄博│ 2012.04│ 49560.00 ┃
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┃ 同大股份│ 潍坊│ 2012.05│ 25530.00 ┃
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┃ 东诚生化│ 烟台│ 2012.05│ 70200.00 ┃
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┃ 联创节能│ 淄博│ 2012.07│ 28000.00 ┃
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┃ 渤海轮渡│ 烟台│ 2012.08│ 111100.00 ┃
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（孙素美）