【概况】截至2011年底，全省共有境内上市公司145家，境内上市股票156只；共有证
券公司2家， 证券公司分公司10家，证券营业部260家；共有期货公司3家，期货营业
部71家；共有3家证券投资咨询公司及2家投资咨询公司分公司。
一、上市融资取得新成效，企业发展呈现良好势头
全年全省共有20家企业实现首发上市，11家上市公司实现再融资。上述31家企业
共募集资金377.21亿元，融资总额再创历史新高，有力地支持了企业自身发展，资本
市场服务国民经济发展的能力进一步增强。
二、监管与服务并重，支持上市公司做优做强
在加强监管的同时，一方面引导公司抓住时机，拓宽融资渠道。2011年，晨鸣纸
业、鲁西化工两家公司通过发行公司债方式募集39亿元，融资周期明显缩短。另有多
家公司筹划了前期工作。另一方面支持符合条件企业做好并购重组和再融资工作。全
年20家上市公司提出或实施对公司有重大影响的并购重组事项25次， 涉及资产金额
270亿元， 7家公司完成并购重组，通过重组向公司注入资产75.12亿元；全年16家上
市公司提出再融资方案17项， 拟募集资金480亿元，11家公司完成再融资，募集资金
222.93亿元。
三、加强指导支持，证券期货经营机构稳步发展
齐鲁证券有限公司（以下简称齐鲁证券或公司） 2011年所属营业部由140家增至
160家， 营业网点数量行业排名第六位，公司经纪业务总量行业排名第11位；公司承
销业务规模进一步扩大， 主承销金额行业排名第30位，同比上升2位。中信万通证券
有限公司2011年所属营业部增至42家，经纪业务总量行业排名37位，较上年上升1位。
全省3家期货公司综合实力得到明显提高，注册资本由年初的6.04亿元增至7.20亿元，
净资本由6.82亿元增至7.88亿元，3家期货公司全年实现净利润7477.91亿元，同比增
长4.76%。鲁证期货有限公司顺利实施增资扩股，注册资本由4.04亿元增至5.20亿元，
并成为业内首家也是唯一一家信息技术最高级别四类标准的期货公司。
四、查处证券违法违规行为，市场秩序保持良好
2011年，对一批违法违规案件实施立案调查和非正式调查；对10起非法证券期货
活动进行调查处理。对非法证券期货活动的有效打击净化了全省证券市场环境，规范
了市场发展秩序。
【证券监管】 2011年，山东证监局（辖区不含青岛市）扎实开展监管工作，积极进
行探索创新，不断提升监管效能，推动辖区证券市场持续健康发展。
一、上市公司监管工作
（一）加强现场检查深度和问责力度，全年检查42家（次），下发责令改正通知
7份， 对2家公司建议立案稽查，对2名相关当事人认定为不适当人选。（二）强化信
息披露及股价异动监管，密切关注媒体报道和市场传闻，快速反应，妥善处置。积极
推进辖区内幕交易防控工作，加强内幕信息及股价异动监管联动。（三）推进上市公
司治理工作，推动解决同业竞争问题，实施持续监管实施办法，做好股权激励监管和
内控试点实施工作。（四）加强并购重组监管，及时做好再融资现场核查。（五）开
展加强中介机构监管专项活动，完善监管制度，加强执业情况检查问责，督促勤勉尽
责。
二、拟上市公司监管
（一）修订检查工作规程，严把辅导验收关。落实备案后监管谈话制度，实施动
态检查，督促公司有效解决不规范问题。全年对53家企业进行辅导验收或动态检查。
（二）制定上市辅导指引，修订上市辅导监管指引，引导督促保荐机构规范执业，提
高质量。在加强中介机构监管专项活动中，检查了14家机构的执业质量。（三）全年
组织3期企业上市培训班，在上市后备资源较丰富的4个地区召开片区座谈会，进一步
完善拟上市资源数据库，加强对改制上市工作指导。
三、证券经营机构监管工作
（一）通过召开各种专门会议和组织多种方式培训，明确监管导向和监管重点，
加强合规教育和风险警示。（二）建立行政监管、自律监管、自我约束"三位一体"工
作机制，推动辖区经纪业务转型升级。（三）强化非现场检查与现场检查相结合，全
年对50余家营业部进行了70余次不同形式的现场检查，对法人券商的6项业务和4家基
金代销机构进行了现场检查。
四、期货经营机构监管工作
（一）支持鲁证期货增资扩股，支持中州期货有限公司取得中金所会员资格，督
促招金期货有限公司优化公司治理。 （二）加大现场检查力度。对3家期货公司及所
属6家辖外营业部、 辖区新设营业部负责人履职情况进行全面检查。（三）指导辖区
期货公司有序开展期货账户规范工作，及时做好调度和督导。（四）建立居间人管理
机制， 指导山东省期货业协会制定自律管理办法， 引导新设营业部改变营销模式。
（五）对辖区上市、拟上市公司参与期货市场情况进行全面调研，征集整理产业企业
期现结合典型案例50余篇，主导组建山东期货讲师团，加强对期货市场宣传培育。
五、稽查打非工作
全年开展立案调查6起， 开展非正式调查7起，受理非法证券活动投诉举报8件，
经初查向有关部门移送6件。
2011年山东省境内新上市公司统计表
单位：万元
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┃公司简称│公司驻地│发行时间 │ 筹资额┃
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┃朗源股份│ 烟台│ 2011.01 │46170.00 ┃
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┃东软载波│ 青岛│ 2011.02 │103630.00 ┃
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┃通裕重工│ 德州│ 2011.02 │225000.00 ┃
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┃恒顺电气│ 青岛│ 2011.04 │43750.00 ┃
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┃圣阳股份│ 济宁│ 2011.04 │48504.00 ┃
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┃万昌科技│ 淄博│ 2011.05 │51452.00 ┃
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┃日科化学│ 潍坊│ 2011.05 │77000.00 ┃
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┃正海磁材│ 烟台│ 2011.05 │84360.00 ┃
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┃ 史丹利│ 临沂│ 2011.06 │113750.00 ┃
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┃瑞康医药│ 烟台│ 2011.06 │47600.00 ┃
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┃金城医药│ 淄博│ 2011.06 │57660.00 ┃
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┃豪迈科技│ 潍坊│ 2011.06 │120000.00 ┃
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┃美晨科技│ 潍坊│ 2011.06 │36793.90 ┃
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┃赛轮股份│ 青岛│ 2011.06 │67400.00 ┃
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┃山东章鼓│ 济南│ 2011.06 │40000.00 ┃
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┃瑞丰高材│ 淄博│ 2011.07 │21600.00 ┃
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┃力龙生物│ 德州│ 2011.07│100190.00 ┃
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┃汉缆股份│ 青岛│ 2011.10│171780.00 ┃
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┃烟台万润│ 烟台│ 2011.12│86150.00 ┃
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（孙素美）