【概况】 2010年，山东证券市场加强和改进监管，整体发展质量持续提高，为全省
经济又好又快发展做出了积极贡献。
截至年底，全省共有境内上市公司124家，境内上市股票135只；共有证券公司2
家，证券公司分公司3家，证券营业部221家；共有期货公司3家，期货营业部62家；
证券投资咨询机构4家。
一、上市融资创历史新高，企业发展呈现良好势头
全省共有26家企业实现首发上市，10家上市公司实现再融资，36家企业共募集资
金353.40亿元，上市公司融资家数及融资总额均创历史新高。
二、上市公司经营业绩增幅较大，整体竞争力不断提高
全省上市公司成功走出金融危机影响，整体盈利能力进一步提高。全年5家公司
完成并购重组，合计向上市公司注入优质资产34.65亿元，并购重组在推动产业转型
升级、提升整体竞争力方面的作用日渐显现。
三、证券期货公司创新发展，竞争实力进一步增强
齐鲁证券有限公司取得直投、融资融券业务试点资格及期货IB业务资格；所属营
业部由123家增至138家，经纪业务总量行业排名11位；全年实现净利润13.83亿元，
行业排名14位。各家期货公司重组工作持续推进，经营状况进一步好转，3家期货公
司全年实现净利润7138.44万元，同比增长35.11%。
四、及时查处违法违规行为，市场秩序保持良好
全年对一批违法违规案件实施了立案调查和非正式调查；与相关主管部门建立了
整非协作机制，对10余起非法证券期货活动进行调查处理，净化证券市场环境，规范
市场发展秩序。
【证券监管】 2010年，山东证监局（辖区不含青岛市）扎实开展监管工作，积极进
行探索创新，保障全省证券市场稳定、有序、顺利地运行。
一、拟上市公司监管工作
（一）修订、制定了2项制度。（二）依法履行企业上市辅导监管职责。全年共
受理24家公司的辅导备案材料，审阅58份辅导工作报告；对19家公司的辅导情况进行
了现场验收；对13家公司的信访事项进行处理；约见相关中介机构执业人员监管谈话
30余次。（三）采取多种措施，加大推进企业上市力度。完善后备资源数据库，对纳
入数据库的后备企业分类监管、指导；全年累计对53家企业进行62次现场指导，接待
52家企业人员的86次来访；走访了潍坊、东营等11个地市的100多家上市后备企业；
召开3个片区创业板重点后备企业座谈会。
二、上市公司监管工作
（一）强化信息披露监管。全年共审阅定期报告400余份，临时公告7100多份，
记录工作日志550余条，处理股价异动事项60余家次。（二）集中整治重点公司存在
的问题。开展上市公司监管"百日行动"；召开了2家地市监管专题会议；开展提高上
市公司独立性专项活动，确定的5家重点公司均取得实质性进展；向地方政府通报2家
暂停上市公司情况，提请上市部组织召开联席会议研究风险公司处置方案。（三）强
化现场检查。全年共进行37家（次）检查，对26家公司采取了责令改正、责令内部问
责、予以立案稽查、责令重新接受再辅导、辖区内通报等处置措施。（四）2010年向
上市部报送并购重组、再融资审核意见表8份。（五）加强中介机构监管力度。约见
审计机构人员谈话80多次，下发书面文件9份，向1家公司提出更换建议，对1家机构
立案稽查；建立保荐机构和财务顾问监管档案，持续动态监管，全年约见谈话15次，
对1家机构从严监管。（六）充分发挥媒体"传导"作用，提高监管效果。两次召开媒
体座谈会；组织媒体对个别公司违法违规行为进行立体化、多方式报道。
三、证券机构监管工作
（一）做好行政许可审核工作。全年共受理证券公司行政许可事项107项，已核
准94项，终止审核13项；出具无异议函16份；接受报备事项79项。（二）合规体系建
设督导工作。推动齐鲁证券建立健全合规管理长效机制，督促建立并完善了相关制度，
召开两次监管例会，及时通报监管政策和发现的问题；完成2009年分类评价初审工作；
指导、督促证券营业部合规运营，下发8期监管信息通报，召开辖区证券经营机构负
责人培训会；指导山东省证券业协会进行检查；稳步推进证券经纪人制度。（三）融
资融券、股指期货等新业务监管工作。持续做好齐鲁证券融资融券试点准备监管工作，
做好对辖区22家异地公司营业部融资融券试点方案监管工作；督促证券经营机构做好
股指期货业务技术准备工作，督促强化合规管理，防范风险。（四）风险控制监管工
作。督促齐鲁证券健全相关制度，完善风险控制指标动态监控系统，进一步完善敏感
性分析与压力测试机制。（五）现场检查工作。对11家证券营业部实施经纪人制度和
56家证券营业部开业、关闭进行现场核查；对8家营业部进行全面检查。 （六）信息
技术监管工作。指导、督促齐鲁证券做好集中交易系统的整合优化工作，完善数据使
用的权限管理；督促证券营业部对自查中发现的信息技术问题进行整改；推动证券经
营机构进一步完善网络信息安全事件应急机制。（七）投资咨询监管工作。按期完成
辖区咨询机构2009年年检工作；对35家机构与媒体合作、37家机构举办投资报告会进
行备案确认；严厉打击非法证券投资咨询活动，强化与省通信管理局、省广电局的整
非协调机制，依法处理违规问题。
四、期货经营机构监管工作
（一）做好行政许可审核工作。全年共完成87项审核工作。（二）确保股指期货
平稳上市交易。指导齐鲁证券、鲁证期货制定开展IB业务的联合规划和联合办法；全
年对辖区4家期货公司、31家期货营业部和43家证券IB营业部进行了督导与现场检查。
（三）期货公司合规监管工作。召开对期货公司的3次监管例会；集中两个月时间对
辖区31家期货营业部进行全面现场检查；认真做好期货公司分类评价工作；进一步规
范期货投资咨询行为。（四）推进增资重组和法人治理工作。一是指导、支持鲁证期
货、烟台中州期货合计增加注册资本2.74亿元；二是指导招金期货加快重组后的整合
工作。（五）做好信息技术监管工作。（六）深化期货市场服务实体经济的作用。联
合举办"期货服务三农"活动暨山东棉花期货培训会，举办套期保值与资产管理业务研
讨会；联合山东省九部门印发了《关于利用期货市场促进实体经济发展的若干意见》。
五、稽查工作
（一）做好案件调查、稽查提前介入和协助调查工作。全年办理7项立案调查工
作，共进行非正式调查8起，协助调查9起、协助执行2起。（二）进一步强化协作机
制，严厉打击非法证券活动。全年共参与查处非法证券期货活动9起。
六、信访维稳工作
（一）做好信访工作。全年接收群众来信125件，接听并解答信访电话 284个，
接待来访群众41人次。（二）做好维稳工作。做好"两会"期间、上海世博会期间、亚
运会期间维稳工作；做好涉及南航权证人员的维稳工作。
七、投资者教育及保护工作
（一）做好投资者教育工作。一是将投资者教育工作作为证券营业部各类检查的
必备内容。二是要求证券经营机构在与媒体合作、举办投资者报告会中加入投资者教
育内容。三是推动、指导协会开展辖区投资者教育竞赛活动。四是统一编辑、印制了
15万册教育宣传册免费向投资者发放。（二）做好投资者保护工作。推动建立山东省
打击非法证券活动领导小组和打非工作联络员制度，配合、协助持续开展打击和整治
非法证券活动工作；发现了3家媒体的违规证券节目，并对其进行了整治。
八、培训工作
（一）全年组织对辖区上市公司、证券期货经营机构相关人员进行培训12期次，
累计培训2200余人次。（二）组织召开保荐机构及财务顾问监管会议、上市公司财务
总监高峰论坛、山东省上市公司规范运作暨并购重组大会、证券经营机构业务研讨会
等，通过"以会代训"方式培训1100余人次。
2010年山东省境内新上市公司概况
（单位：万元）
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┃公司简称│公司驻地│发行时间│ 筹资额┃
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┃积成电子│ 济南市│ 2010.01│ 55000.00┃
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┃杰瑞股份│ 烟台市│ 2010.01│ 172550.00┃
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┃兴民钢圈│ 烟台市│ 2010.01│ 76270.00┃
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┃齐星铁塔│ 滨州市│ 2010.02│ 46695.00┃
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┃滨化股份│ 滨州市│ 2010.02│ 209000.00┃
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┃隆基机械│ 烟台市│ 2010.02│ 54000.00┃
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┃丽鹏股份│ 烟台市│ 2010.03│ 32130.00┃
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┃ 新北洋│ 威海市│ 2010.03│ 85804.00┃
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┃鲁丰股份│ 滨州市│ 2010.03│ 64350.00┃
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┃蓝帆股份│ 淄博市│ 2010.03│ 70000.00┃
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┃齐翔腾达│ 淄博市│ 2010.05│ 187720.00┃
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┃ 尤洛卡│ 泰安市│ 2010.07│ 50304.10┃
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┃益生股份│ 烟台市│ 2010.07│ 64800.00┃
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┃龙源技术│ 烟台市│ 2010.08│ 110862.15┃
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┃三维工程│ 淄博市│ 2010.08│ 56323.80┃
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┃ 金正大│ 临沂市│ 2010.08│ 150000.00┃
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┃华仁药业│ 青岛市│ 2010.08│ 74986.40┃
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┃宝莫股份│ 东营市│ 2010.09│ 69000.00┃
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┃阳谷华泰│ 聊城市│ 2010.09│ 31200.00┃
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┃双塔食品│ 烟台市│ 2010.09│ 59700.00┃
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┃ 希努尔│ 潍坊市│ 2010.09│ 133000.00┃
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┃墨龙股份│ 潍坊市│ 2010.10│ 126000.00┃
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┃汉缆股份│ 青岛市│ 2010.10│ 18000.00┃
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┃齐峰股份│ 淄博市│ 2010.12│ 153550.00┃
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┃山东矿机│ 潍坊市│ 2010.12│ 134000.00┃
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┃海立美达│ 青岛市│ 2010.12│ 10000.00┃
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（王德强 孙素美）