【概况】 2009年，全省共有境内上市公司99家，境内上市股票109只；证券公司2家，
证券公司分公司3家，证券营业部193家，证券投资咨询机构4家；期货公司5家，期货
营业部45家。
一、上市融资取得新进展，助推企业实现快速发展
全年有天润曲轴、保龄宝、特瑞德、得利斯4家企业实现首发上市，募集资金
28.81亿元，"改制一批、辅导一批、审核一批、上市一批"的良性循环得以继续保持。
日照港、华泰股份、华电国际等12家上市公司通过定向增发、公开增发、发行可转债
等进行了再融资，募集资金158.39亿元。
二、上市公司经营业绩转好，公司质量持续提高
2009年，山东上市公司成功地抵御了金融危机带来的负面影响，整体经营业绩呈
现企稳回升态势。5家公司完成了并购重组，合计向上市公司注入优质资产62.42亿元，
促使*ST万杰、鲁信高新、ST中润等一批上市公司的基本面有了很大改观，核心竞争
优势更为突出。*ST九发、*ST鲁北等个别高风险公司的风险防范和处置工作正稳步、
有序推进。
三、证券期货机构经营良好，竞争实力显著提升
齐鲁证券2009年度分类评级保持为A类A级公司，获得资产管理业务资格，并相继
推出了"金泰山"系列集合资产管理计划产品；所属营业部由年初的105家扩充到123家，
网点布局进一步优化；2009年，公司实现净利润22.62亿元，行业排名由14位升至12
位。天同证券风险处置圆满完成，司法破产程序进入尾声。期货公司以增资扩股、引
进优质股东为方向的重组工作继续推进，经营状况持续好转。鲁证期货在行业首次分
类评价中成为18家A类公司之一，成为中金所15家全面结算会员之一。
四、维稳工作成效显著，资本市场运行平稳
在国庆和全运会期间，面对资本市场维稳安保的严峻形势，证券监管部门会同各
级公安机关积极应对，多次对各经营机构的维稳、安保和信息系统安全工作做出部署
和检查。通过一系列卓有成效的工作，全省未出现涉及安全的重大事件，实现了资本
市场平稳运行的既定目标。
【证券监管】 一、深入排查化解上市公司风险，督促提高规范运作水平
强化公司信息披露监管。在全面深入审核公司定期报告和临时公告的同时，密切
关注媒体报道和市场传闻，加强股价异动与信息披露联动监管。针对疑点和问题，全
年电话问询2000多次，约见谈话80余次，下发年报问询函29份，年报监管关注函4份。
持续提高上市公司治理水平。认真做好"上市公司治理整改年"各项工作，通过加
强教育培训、创办《上市公司监管信息快递》、现场列席"三会"等方式，引导公司规
范运作。2007年和2008年公司治理专项活动中发现的517个问题中，有513个已得到有
效整改，整改率达99.2%。
多措并举抓好风险防范工作。全年对46家公司进行检查，对5家公司及相关高管
进行内部批评，对2家公司建议立案稽查。重点监控高风险公司，对于面临暂停上市
甚至退市风险的4家公司，5次向当地政府通报风险情况，督促公司制定风险处置预案。
积极做好并购重组和再融资监管。支持18家公司并购重组、24家公司实施再融资，
及时进行现场检查，出具相关意见。
二、严把拟上市公司入口关，积极做好创业板准备工作
督促保荐机构勤勉尽责。制定《山东辖区保荐机构改制、辅导工作核对表》，对
11家公司进行辅导验收，反馈20条整改意见、100余条关注事项。
积极做好创业板相关工作。运用多种方式进行调查摸底，建立起涵盖多种行业、
包含130多家企业在内的创业板上市企业资源数据库。加强对重点后备企业"点对点"
的指导，与省发改委、深交所等联合举办山东省成长型中小企业上市大型培训会。
加强对企业改制工作指导力度。全年对104家企业进行现场指导，接待企业来访
140余次，向企业提出各种合理化建议近百条。
三、大力促进证券机构规范发展，切实维护市场良好秩序
进一步提高齐鲁证券核心竞争力。指导公司进一步完善合规管理架构，注重发挥
合规管理部门作用；督导公司加快风险控制动态监控系统建设。
强化辖区证券分支机构的规范运作。对8家营业部进行"接管式"全面检查，对2家
采取监管措施，对5家提出整改要求。统一标准，严格把关，提前完成31家服务部的
规范工作。
大力整顿辖区市场秩序。坚决查处非现场开户、从业人员代客操作、报送虚假证
明材料等违规行为，加大对限制客户转销户行为的监管力度，不断改善辖区市场秩序。
建立投诉事项责任追究制度，严惩害群之马。
规范辖区证券投资咨询行为。完成辖区机构2008年年检，11家机构与媒体合作，
10家机构举办投资报告会备案确认。持续做好对相关报刊、广播电视等媒体开展证券
投资咨询活动的监控工作。支持山东神光投资咨询公司转变业务模式，规范发展。
四、着力提高期货公司质量，强化分支机构日常监管
积极推进重组和法人治理工作。推动蓬达期货完成重组，推动鲁能金穗期货完成
增资，推动烟台中州期货签订重组意向。建立并实时更新辖区期货公司董监事及高管
人员动态监管数据库。
加强法人公司日常监管。全面开展5家公司现场检查工作，加强年报审计监管，
按时审核风险监控指标报表，对招金期货保证金进行每日监测，审慎处理公司购买信
托产品计划和集合资产管理计划。
高度重视分类监管和信息系统监管工作。准确把握分类监管试评标准，督促各公
司完成分类监管试评及首次评价的自评工作。通过现场检查、评估等方式督促公司对
信息技术系统薄弱环节进行自查、整改。
认真抓好营业部和IB业务监管工作。对辖区19家营业部进行了规范检查验收，对
7家外埠公司营业部进行了巡回检查。审核了辖区40余家营业部的IB业务报备资料并
进行了现场检查。
五、及时查处违法违规行为，切实维护良好市场秩序
严肃查处违法违规行为，对*ST鲁北等4起违法违规案件实施立案稽查和非正式调
查，对6起非法证券活动做出调查处理。
进一步完善"打非"工作机制。山东证监局会同省金融办、新闻办、公安厅等九部
门联合下发了有关整治和规范全省证券期货信息传播秩序的通知，相关工作深入展开，
进一步净化了全省资本市场环境。
2009年山东省境内新上市公司
单位:万元
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┃ 公司简称 │ 公司驻地 │ 发行时间 │ 筹资额 ┃
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┃ 特锐德 │ 青岛 │ 2009年9月 │ 79968 ┃
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┃ 得利斯 │ 潍坊 │ 2009年12月 │ 83034 ┃
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┃ 天润曲轴 │ 威海 │ 2009年8月 │ 84000 ┃
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┃ 保龄宝 │ 德州 │ 2009年8月 │ 41120 ┃
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（姚旭东）