【概况】 2008年，全省共有境内外上市公司162家，上市股票172只。其中，境内上
市公司96家，上市股票106只（96家公司中A、B股同时发行的4家）；境外上市公司66
家；境内境外同时上市公司6家。全省拥有拟上市公司54家；证券公司2家，证券营业
部167家， 证券服务部15家，证券投资咨询机构5家；期货经纪公司6家，期货营业部
35家。
一、资本市场融资再创佳绩
全年全省借助资本市场实现直接融资278亿元。其中，境内外首发上市企业19家，
融资112亿元； 10家上市公司实现再融资166亿元。境内市场实现直接融资211亿元，
同比（下同）增长76%，创历年之最。首发上市企业8家，居全国第三位。此外，齐鲁
证券等证券期货公司通过增资扩股引资50余亿元。在市场表现总体较为低迷的形势下，
直接融资工作再创佳绩，表现了全省优质企业特别是中小企业直接融资的能力较强，
也表明全省实体经济发展的现实需要得到资本市场的有力支持。
二、资本市场创新发展步伐加快
上市公司整体竞争力进一步增强， 9家上市公司发生并购重组行为，获得优质资
产注入达61亿元。上市资源培育效果明显，上中小板比较成熟的企业约为60家，基本
符合创业板上市条件的企业100多家。 齐鲁证券公司业务牌照进一步齐全，集团化经
营模式初步形成，创新发展步伐明显加快，实现净利润近9亿元，上缴税收约10亿元。
期货市场延续了快速发展的态势， 期货公司代理期货交易额3万亿元， 实现净利润
3408万元，分别增长58%、65%，创历史新高。
三、资本市场维稳工作成效明显
面对资本市场的严峻形势，山东证监局、各级公安机关、各市场主体着力加强应
急能力建设，做了大量艰苦细致的工作。全年全省资本市场未出现一起恶性事件，实
现了安全稳定运行的既定目标，支持了“平安奥运”和“平安山东”建设。期货行业
风险管理能力明显提高，经受住了国庆长假后主要商品期货品种价格剧烈波动的考验。
四、市场监管工作进一步加强
山东证监局认真履行职责，不断强化监管的执行力，严厉查处各类违法违规行为，
较好地维护了市场秩序和投资者的合法权益。各级政府、各有关部门和监管部门密切
配合，稳妥处置市场风险，保持了市场稳定。在山东证监局及各相关市政府的共同努
力下，ST万杰等少数几家绩差公司的风险已得到有效化解。天同证券公司于年初进入
司法破产程序，其相关工作正扎实有效开展。
【证券监管】 2008年，山东资本市场保持了总体稳定，并实现新的发展。
一、推动规范运作，上市公司质量持续提高
深入推进公司治理专项活动，各公司普遍建立健全了内控制度，对发现的问题进
行深入整改，公司整体治理水平得到提高。防止资金占用反弹，督促各公司建立防止
资金占用专项制度，对33家公司实施专项检查，责令存在问题的公司进行彻底整改。
继续加强股价异动与信息披露联动监管，持续关注存在股价异动、媒体质疑、重大举
报情况的公司，通过实施各种措施，督促相关方履行信息披露义务，较好地防止了选
择性披露和虚假披露。 加大现场检查和督促整改力度，全年对70%以上公司实施了现
场检查，对3家公司提出内部批评，对2家严重违规公司进行立案稽查。通过防治结合，
上市公司规范运作水平有了明显提高。
二、监管与服务并举，首发融资取得新进展
一是加强后备资源管理。辖区主板、中小板后备资源数据库动态管理实施顺利，
更新机制畅通， 在库管理企业达200余家，多数企业主要指标较为理想；创业板后备
资源数据库建成运行， 入库企业100余家。二是加大对企业改制指导力度。对74家企
业现场指导80余次，提出合理化建议数百条。三是加强辅导监管。全年对27家公司辅
导情况进行现场调查评估，通过严把辅导备案、验收重点关口，进一步提高辅导监管
工作质量。
三、支持创新发展，证券经营机构合规经营和风险控制能力明显增强
全面实施法人监管，按法人对辖区营业部集中安排现场检查、集中通报存在问题，
要求证券公司督促营业部整改。支持齐鲁证券在客户资金存管方面进行创新。推动辖
区证券经营机构加强账户规范等基础性工作，夯实发展基础。督导齐鲁证券率先完成
账户规范工作，累计清理规范不合格账户27万余户。积极引导机构合理布局。以市场
化为导向，全年核准28家营业部迁址申请，支持16家服务部规范为营业部。加强现场
监管力度， 全年安排现场检查、专项业务检查、专项核查共200余次，对发现的违规
行为，在督促整改的同时进行通报并记入诚信档案，起到了较好的警示效果。
四、增强期货公司抵御风险实力，期货市场平稳健康发展
重组工作取得实质性进展，继2007年鲁证期货完成重组后，鲁能金穗期货、万杰
鼎鑫期货于年内相继完成增资扩股， 3家公司重组后的注册资本均过亿元。全力推进
IB业务开展，对11家证券公司的51家营业部IB开业准备情况进行现场检查，规范其业
务行为。加大对注册资本金和保证金的监管力度，指导公司加强风险控制，平稳化解
国庆长假后连续暴跌的极端行情引发的风险。 依法做好审核工作，批准设立9家期货
营业部，完成36项高管审核事项。加强内控管理，优化外部环境。全面落实开户实名
制要求，在全国率先完成客户实名制工作。进一步规范期货公司居间人管理和公司营
销模式，指导各公司再次降低向居间人返佣的比例。协调期交所在省内设立了两个硬
冬白小麦交割库，对当地经济发展产生了积极作用。
五、从严打击违法违规行为，稽查效能进一步发挥
一是积极实施自主立案和稽查提前介入。对九发股份、德棉股份两起案件进行立
案稽查，5起案件实施非正式调查，协查各类案件24起，对23人进行行政处罚，3人实
施市场禁入，4人采取刑事强制措施，稽查执法威慑力明显增强。二是完善协调机制，
严厉打击非法证券活动，会同有关方面转发了关于整治非法证券活动的通知，进一步
密切了各方的协作配合。在省金融办的支持下，全年协同市地政府查处非法证券活动
8起， 关闭非法期货经营网点12个，净化了市场环境。三是通过发布各类风险提示公
告等方式，做好向投资者的风险提示，提高了投资者风险防范意识。
2008年山东省境内新上市公司概况
（单位：万元）
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┃公司简称│公司驻地│发行时间 │筹资额┃
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┃九阳股份│济南 │2008年5月 │151018┃
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┃法因数控│济南 │2008年9月 │ 31755┃
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┃民和股份│烟台 │2008年5月 │ 28647┃
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┃恒邦股份│烟台 │2008年5月 │ 62352┃
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┃烟台氨纶│烟台 │2008年6月 │ 59488┃
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┃联合化工│淄博 │2008年2月 │ 35309┃
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┃歌尔声学│潍坊 │2008年5月 │ 56340┃
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┃华东数控│威海 │2008年6月 │ 29400┃
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（姚旭东）