证　券

【概况】2020年，沂水县有证券营业部1家，为中泰证券股份有限公司沂水长安中路证
券营业部（以下简称沂水营业部，总部公司中泰证券股份有限公司于2020年6月3日在上海证
券交易所主板挂牌上市），主要开展证券经纪、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金代
销、代销金融产品等业务。
　　【业务经营】截至2020年末，沂水营业部有客户30511人，托管资产9.97亿元，交易总
量257.82亿元，实现佣金收入1657.66万元。在临沂区域同期成立的证券营业部中，中泰证券
沂水长安中路证券营业部排名全市第一位，其中融资融券业务在全公司280家营业部中排名第
三位。
　　【内控管理】2020年，沂水营业部建立完善风控合规管理体系，强化风控合规文化建设
，设置合规专员，所有业务活动全部纳入风险合规管理，每月按时向省证监局报送监管数据
，并及时按证监局要求落实合规规定。年内，营业部未出现重大违规事项。同时，营业部按
照上级公司和县人民银行要求，及时报送反洗钱材料，做好反洗钱工作。
　　（刘立海）