证　券

【概况】2019年，沂水县有证券营业部1家，为中泰证券股份有限公司沂水长安中路证
券营业部。业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金代销、代销金
融产品等。
　　【业务经营】截至2019年末，营业部有客户28760人，托管资产8.69亿元，交易总量17
9.27亿元，市场份额占比0.0068%，实现佣金收入1247.07万元。在临沂区域同等时间成立的
证券营业部中，中泰证券沂水营业部排名前列，各项业务均衡发展，在中国人民银行沂水县
支行关于辖内金融机构综合评价（证券类金融机构）中被评为A类单位。
　　【内控管理】营业部构建风控合规管理体系，将所有业务活动纳入风控合规管理，强化
风控合规文化建设，倡导人人合规、事事合规；营业部在合规方面由专人监督检查，对各项
业务进行抽查监督，未出现违规事项。同时，营业部按照上级公司和县人民银行要求，积极
做好反洗钱工作。
　　（刘立海）