河口证券营业部

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【综述】 (1)交易额情况。2011年河口商场街营业部A股、基金成交量为69.97亿元;市场份额占比为万分之0.82; 首发基金累计销售773.4万元; 总开户数25217户,新增1210户。
2011年营业部顺利筹备并开展融资融券业务,受理融资融券业务申请15户,授信总额度691万元,客户融资融券总额321万元。
(2)吸纳就业人数情况。截至2011年,营业部工14名员工,其中总经理1名,部门经理3名, 柜台员工2人,营销代表8人。都为东营当地居民。本年度新聘员工2名,其中1人因分公司规划需要已调动至东营济南路营业部工作。
(3)缴纳地方税收情况。2011年营业部缴纳营业税805354.24元。
(4) 合规经营情况。营业部严格按照相关法律法规及公司制度的要求开展合规管理工作。一方面,加大对员工合规工作应知应会知识的培训学习力度;另一面,结合营业部员工特点对合规岗位进行适当调整,力求合规工作高效开展。
(5) 其他方面。2011年营业部配合河口区金融办各项工作,为当地企业搞好金融咨询服务。推进企业改制及上市融资工作,为当地企业利用资本市场实现突破和发展做准备。