强化内控制度建设，依法合规经营。修订和完善内控制度，对权限设置作了
严格限制，结合自身工作查找风险点，根据风险点进一步对业务流程、岗位职责
等进行完善。组织员工学习讨论新颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券公
司风险处置条例》，将员工的思想统一到《条例》的精神上来。加强维稳及信息
系统安全运行工作。重视维稳及信息安全工作，本着“安全第一，预防为主”的
原则，严格执行安全隐患例行排查制度，加强安全管理，防微杜渐，确保分公司
稳定发展。 扎实开展反洗钱工作。 根据中国人民银行济南分行发布的关于印发
《山东省金融机构反洗钱工作自律考核评估办法》要求，履行相关规定，加强组
织领导，构建完善组织体系，有组织地开展反洗钱工作的宣传，提高广大群众对
反洗钱工作的理解和认识。在工作中，严格执行反洗钱内部控制制度，将客户身
份识别、保存客户帐户资料、交易记录、大额交易、可疑交易报告工作真正落实
到实处。在反洗钱方面采取一系列行之有效的举措，扎实有效地开展反洗钱工作。
内部控制
视图
强化内控制度建设，依法合规经营。修订和完善内控制度，对权限设置作了
严格限制，结合自身工作查找风险点，根据风险点进一步对业务流程、岗位职责
等进行完善。组织员工学习讨论新颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券公
司风险处置条例》，将员工的思想统一到《条例》的精神上来。加强维稳及信息
系统安全运行工作。重视维稳及信息安全工作，本着“安全第一，预防为主”的
原则，严格执行安全隐患例行排查制度，加强安全管理，防微杜渐，确保分公司
稳定发展。 扎实开展反洗钱工作。 根据中国人民银行济南分行发布的关于印发
《山东省金融机构反洗钱工作自律考核评估办法》要求，履行相关规定，加强组
织领导，构建完善组织体系，有组织地开展反洗钱工作的宣传，提高广大群众对
反洗钱工作的理解和认识。在工作中，严格执行反洗钱内部控制制度，将客户身
份识别、保存客户帐户资料、交易记录、大额交易、可疑交易报告工作真正落实
到实处。在反洗钱方面采取一系列行之有效的举措，扎实有效地开展反洗钱工作。