强化内控制度建设，依法合规经营。营业部对内控制度进行了修订和完善，
对权限设置作了严格限制，结合自身工作查找风险点，根据风险点进一步对业务
流程、岗位职责等进行完善。组织员工学习讨论新颁布的《证券公司监督管理条
例》、《证券公司风险处置条例》，将员工的思想统一到《条例》的精神上来，
使员工牢固树立合规才能创造价值、合规才能确保公司和营业部持续健康发展的
经营理念。
加强维稳及信息系统安全运行工作。营业部高度重视维稳及信息安全工作，
本着“安全第一，预防为主”的原则，严格执行安全隐患例行排查制度，加强安
全管理，防微杜渐，确保营业部稳定发展。
扎实有效地开展反洗钱工作。 根据中国人民银行济南分行发布的关于印发
《山东省金融机构反洗钱工作自律考核评估办法》要求，认真履行《中华人民共
和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告
管理办法》及《齐鲁证券有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《齐鲁
证券反洗钱内部控制制度》、《齐鲁证券公司客户身份识别和客户身份资料及交
易记录保存管理办法》、《齐鲁证券公司客户风险等级划分管理规定》、《齐鲁
证券公司反洗钱可疑交易报告管理办法（试行）》的相关规定，切实加强组织领
导，构建完善组织体系，思想上高度重视，进一步加强理论学习，有组织地开展
反洗钱工作的宣传，提高广大群众对反洗钱工作的理解和认识。营业部在搞好员
工培训工作的同时，在菏泽人行的领导下认真搞好反洗钱工作的落实与实施工作，
实际工作中，严格执行反洗钱内部控制制度，将客户身份识别、保存客户帐户资
料、交易记录、大额交易、可疑交易报告工作真正落实到实处。在反洗钱方面采
取了一系列行之有效的举措，扎实有效地开展了反洗钱工作。