强化内控制度建设，依法合规经营。营业部对内控制度进行了修订和完善，
对权限设置作了严格限制，结合自身工作查找风险点，根据风险点进一步对业务
流程、岗位职责等进行完善。组织员工学习讨论新颁布的《证券公司监督管理条
例》、《证券公司风险处置条例》，将员工的思想统一到《条例》的精神上来，
使员工牢固树立合规才能创造价值、合规才能确保公司和营业部持续健康发展的
经营理念。
加强维稳及信息系统安全运行工作。营业部高度重视维稳及信息安全工作，
本着“安全第一，预防为主”的原则，严格执行安全隐患例行排查制度，加强安
全管理，防微杜渐，确保营业部稳定发展。
扎实有效地开展反洗钱工作。 根据中国人民银行济南分行发布的关于印发
《山东省金融机构反洗钱工作自律考核评估办法》要求，认真履行《中华人民共
和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告
管理办法》及《齐鲁证券有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《齐鲁
证券反洗钱内部控制制度》、《齐鲁证券公司客户身份识别和客户身份资料及交
易记录保存管理办法》、《齐鲁证券公司客户风险等级划分管理规定》、《齐鲁
证券公司反洗钱可疑交易报告管理办法（试行）》的相关规定，切实加强组织领
导，构建完善组织体系，思想上高度重视，进一步加强理论学习，有组织地开展
反洗钱工作的宣传，提高广大群众对反洗钱工作的理解和认识。营业部在搞好员
工培训工作的同时，在菏泽人行的领导下认真搞好反洗钱工作的落实与实施工作，
实际工作中，严格执行反洗钱内部控制制度，将客户身份识别、保存客户帐户资
料、交易记录、大额交易、可疑交易报告工作真正落实到实处。在反洗钱方面采
取了一系列行之有效的举措，扎实有效地开展了反洗钱工作。
内部控制
视图
强化内控制度建设，依法合规经营。营业部对内控制度进行了修订和完善，
对权限设置作了严格限制，结合自身工作查找风险点，根据风险点进一步对业务
流程、岗位职责等进行完善。组织员工学习讨论新颁布的《证券公司监督管理条
例》、《证券公司风险处置条例》，将员工的思想统一到《条例》的精神上来，
使员工牢固树立合规才能创造价值、合规才能确保公司和营业部持续健康发展的
经营理念。
加强维稳及信息系统安全运行工作。营业部高度重视维稳及信息安全工作，
本着“安全第一，预防为主”的原则，严格执行安全隐患例行排查制度，加强安
全管理，防微杜渐，确保营业部稳定发展。
扎实有效地开展反洗钱工作。 根据中国人民银行济南分行发布的关于印发
《山东省金融机构反洗钱工作自律考核评估办法》要求，认真履行《中华人民共
和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告
管理办法》及《齐鲁证券有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《齐鲁
证券反洗钱内部控制制度》、《齐鲁证券公司客户身份识别和客户身份资料及交
易记录保存管理办法》、《齐鲁证券公司客户风险等级划分管理规定》、《齐鲁
证券公司反洗钱可疑交易报告管理办法（试行）》的相关规定，切实加强组织领
导，构建完善组织体系，思想上高度重视，进一步加强理论学习，有组织地开展
反洗钱工作的宣传，提高广大群众对反洗钱工作的理解和认识。营业部在搞好员
工培训工作的同时，在菏泽人行的领导下认真搞好反洗钱工作的落实与实施工作，
实际工作中，严格执行反洗钱内部控制制度，将客户身份识别、保存客户帐户资
料、交易记录、大额交易、可疑交易报告工作真正落实到实处。在反洗钱方面采
取了一系列行之有效的举措，扎实有效地开展了反洗钱工作。