【反洗钱工作】｜2015临沂年鉴｜临沂市情资料库

　　　【反洗钱工作】

发挥现场检查的督导作用。按照济南分行统一部署，完成了对辖区3家农村合作金融机构反洗钱现场检查和系统风险评估工作。建立了“制度检查为基础、流程检查为主线、业务检查为中心、风险评估为目标”的现场检查机制，重点对反洗钱系统功能完备性、操作合规性、运行有效性进行了评估，针对检查提出的系统缺陷，山东省农村信用联社对系统进行了升级改造，提升了反洗钱工作的有效性。反洗钱监管工作。利用风险监管指标体系，对费县农村商业银行和安盛天平财产保险公司临沂中心支公司进行了风险评估。分行业对金融机构2013年反洗钱工作进行了客观、公正评价，共评出银行业机构A级6家，B级19家，C级1家；保险业机构A级11家，B级40家，C级4家；证券期货业机构A级3家， B级12家，评价结果在辖区进行了通报。建立辖内108家金融机构监管信息档案，对区域顶级机构实施动态风险管理，实现反洗钱监管对辖内金融机构的全面覆盖。向金融机构发出风险提示8期，约见金融机构高级管理人员谈话5次，现场走访金融机构16家，通过反洗钱工作机制金融机构成功预防、堵截犯罪案件51起，打击洗钱犯罪取得实际成效。加强对辖区自定义可疑交易监测标准试点工作指导。对工商银行临沂分行等12家临沂辖区大额和可疑交易报告综合试点改革单位进行调研，了解试点工作进展情况以及存在的困难和需要解决的问题，向分行报送了《大额和可疑交易报告综合试点情况的调查》，相关做法被分行反洗钱处《专报总行反洗钱局工作信息》采用并报送总行。邀请分行副处长王宝运对临商银行反洗钱综合试点工作进行指导，组织临商银行参加人民银行总行反洗钱局局长冯菊平在济南召开的反洗钱工作座谈会，作为山东省唯一参与全国反洗钱综合试点的法人机构，临商银行汇报了2013年以来反洗钱综合试点情况，试点改革中存在的问题和建议。做好可疑交易报告工作。参加总行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（征求意见稿）》讨论修改。通过指导、培训、考核等监管手段，督促辖内金融机构做好向中国反洗钱监测分析中心报送反洗钱可疑交易数据，经分析认为涉嫌洗钱犯罪的，及时向人民银行临沂市中心支行报送重点可疑交易报告。截止11月，收到金融机构报送重点可疑交易报告60份，向公安部门移交可疑交易线索4份，公安部门正在调查中。2012年工商银行临沂分行报送重点可疑交易报告1份，指导工商银行临沂分行直接向公安机关报案，2014年3月20日，费县公安局以虚开增值税发票立案，现案件已破获，涉案金额2 亿元。2013年向临沂市公安部门移交2起涉嫌POS套现线索，其中1起法院已经宣判，涉案金额1亿元；另1起公案部门正在侦破中。强化合作机制建设。到公安局、检察院、法院、和税务部门等单位进行走访，加强反洗钱联席会议单位之间的交流合作。会同临沂市公安局就非法集资、毒品犯罪、涉恐交易、电信诈骗和网络赌博等案件进行情报会商6次，协助公安部门调查4次，对郯城县1起利用农民专业合作社进行非法集资存在的洗钱行为向分行申请行政调查，对34家金融机构开展了调查，郯城县公安局现对3人涉嫌洗钱行为按洗钱罪进行立案，此案正在侦破中。协助临沂市检察院就1起贪污贿赂案件中的洗钱行为对19家金融机构开展行政调查，会同检察院就贪污贿赂案件中的洗钱行为进行了探讨。开展反洗钱宣传。按照济南分行统一部署，组织金融机构自2014年6月中旬—7月底，自主开展以 “有效预防和打击洗钱和恐怖融资活动，维护国家政治经济安全”为主题的反洗钱集中宣传活动。按照《中国人民银行济南分行转发〈中国人民银行办公厅关于2014年“金融知识普及月”活动的通知〉的通知》要求，制订反洗钱宣传实施方案，组织金融机构创新宣传方式，到社区、农村集市、大学校园开展宣传，与新闻媒体互动，利用政府网络、报纸进行宣传。截止11月，全辖金融机构累计宣传次数521次，参与宣传活动29665人次，设立宣传站3760处，制作宣传展板5677块，宣传条幅4006条，电子显示屏2800台，发放宣传资料518261份，解答群众咨询125222人次。人民银行编制反洗钱宣传资料，在《鲁南商报》进行2期集中宣传，扩大了反洗钱的社会影响。

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