【概况】1999年，全区证券工作取得了实质性进展。
上市公司业绩突出， 融资能力进一步增强。鲁北化工股份有限公司自1996年7月
上市以来， 经过转增股本、配售股份和分配红股等运作方式，总股本由最初的1亿股
增至3.33亿股， 融资总额达到3.6亿元。在改制后的体制优势和上市后募集资金优势
的双重作用下，“鲁北化工”取得了骄人的业绩，1999年实现主营业务收入9.56亿元，
税后利润2.75亿元， 较上年同期分别增长112.2%和26.9%；每股收益达到0.83元，在
全国上市公司中名列前茅。年内被列入沪市上市公司50强，被评为“中国最具发展潜
力的上市公司”第四名。为以后扩大市场融资规模创造了基础条件。
待上市企业已完成改制，时机成熟即可发行。邹平西王实业公司、滨州印染集团
和针棉集团先后与外地企业共同发起上市，已获得国家证监会的批准，并按其“先改
制、后上市”的要求，完成了公司设立工作。邹平西王实业公司与北京、吉林和深圳
等地的5家企业于1998年底改制成功， 并经国家证监会验收合格，股票发行申报材料
已进入国家证监会审核程序。 滨州印染集团和针棉集团与中国华诚集团等5家企业上
市前的改制工作于9月3日完成，运行一年经验收合格，即可报国家证监会审核，继而
发行股票并上市交易。
非上市公司规范运作，示范带动作用日趋明显。年内，渤海活塞集团、魏桥纺织
集团完全按照上市公司的要求，完成了改制工作，全区非上市股份有限公司达17家，
其中13家定向募集公司，4家发起式公司，市场融资额达1.9亿元。通过转机建制，公
司制企业步入了建立现代企业制度的轨道，并在全区资产重组和经济发展中，发挥了
示范带动作用。改制较早的15家非上市股份公司有半数以上实施了资产重组，既有兼
并、收购、租赁等传统办法，也有资产置换、股权转让等新的方式，并且大多通过资
产重组取得了良好的经济和社会效益。在1999年中，15家公司制企业无一亏损，实现
主营业务收入17.04亿元， 利润总额8698万元，税后利润5896万元，分别比上年增长
25%、30%和30%。
企业债券发行顺利，融资规模继续扩大。全区共有3家企业获准在省内发行债券，
总额为2.7亿元。其中：鲁北化工集团公司1.9亿元、魏桥纺织集团5000万元、天华集
团3000万元， 均发行成功。发行量占全省的45.7%，是滨州地区发行企业债券最多的
一年。
证券交易市场稳步发展，中介组织建设迈出新的步伐。青岛万通证券滨州营业部
开户股民达1.85万户，比上年新增2815户；交易额达27亿元，比上年增加10亿元；实
现利润比上年增加56万元。其交易额、利润等项指标列其系统内第二名，创营业部历
史最好水平。 年内全区原有的3家从事股份制改制业务的中介机构已获省重新确认，
新推荐的2家已进入审理程序。
加大了证券管理工作力度，较好地履行了部门职责。⑴为抓住国家扩大股市融资
规模的政策机遇，推进滨州地区企业改制上市工作，地区体改委、证管办先后20多次
向省有关部门汇报全区企业的改制上市工作，邀请济南证监办、证券公司来区内现场
指导。在魏棉、活塞两企业的改制过程中，累计进驻企业两个多月，为企业的改制及
上市工作赢得了时间，争取了主动，受到了省主管部门和企业的好评。⑵为确保公司
制企业的规范运作， 维护投资者利益，从4月份开始，地区体改委、证管办在全区16
家股份公司中组织了一次规范运作“回头看” 活动，历时4个多月，按照《公司法》
的规定， 从7个方面进行了细化。在企业自查、县市复查的基础上，地区组织了抽查
并对几年来公司运行情况进行了总结，提出了对策和建议。同时，认真抓了从事股份
制改制业务中介机构的确认和发展工作，对提高其服务档次和水平，促进有序竞争发
挥了积极作用。⑶先后两次对全区各类企业特别是具有高新技术的企业进行了调查摸
底， 并联合有关部门进行了实地考察，筛选出了3家企业向省专题推荐，既明确了培
植的重点，也保证了区内企业上市融资工作的连续性。⑷为了给领导当好参谋，为企
业提供服务，年内证管办报送有关信息、《通讯》20多篇，提供专题报告10篇。特别
是中央12号、省委17号文件下发后，适时分析了当前证券市场的形势，提出了加快全
区企业上市融资步伐的对策和建议，受到了地区领导的肯定和基层的好评。
(于晓梅 王学刚)
【青岛万通证券有限责任公司滨州营业部概况】1999年，滨州营业部根据“巩固基础，
挖掘潜力，全面实行目标责任管理，走规范、创新之路”的总体思路，通过扎实的工
作和不懈的努力，全面超额完成了公司下达的各项经营指标，推动滨州证券市场取得
了较大发展。全年共实现证券交易额27亿元，较上年增加10亿元，增长60％；开户股
民发展到1.85万户；在降息及取消部分前台费用的不利条件下，实现各项收入1055万
元， 实现利润520万元；为国家创收印花税1080万元，上缴地方税86万元、企业所得
税192万元， 人均创利税21.7万元，为滨州地区经济发展做出了应有的贡献。营业部
被评为1999年度青岛万通证券有限责任公司先进集体，荣获1999年度青岛市财贸系统
“新风杯”。营业部党支部被中共青岛市委财贸工委命名为“先进党支部”，被中共
青岛市委命名为“先进基层党组织”。营业部经理张智河被共青团青岛市委、青岛市
人事局等部门联合授予“优秀青年经理”称号。
【全面实行目标责任管理】根据营业部发展规划和公司下达的经营指标，将1999年的
发展目标划分为两部分：一部分是经营指标，一部分是管理目标，全面实行目标责任
管理。将经营指标量化，管理目标细化，目标到部门，责任到个人，并分季度对各部
门经营指标的完成情况和管理目标的实现状况进行跟踪考核，考核情况与奖金挂钩，
实行严格奖惩。 对3个交易厅依据公司下达的目标任务及1998年交易完成情况，下达
1999年交易指标；依据大中户1998年交易量及排名，下达大中户1999年交易任务指标，
分块承包服务，承包人即为客户经理，对所辖客户实行全方位服务与管理；业务代理
人队伍实行专人管理，重点放在各县及重点乡镇，视情况定1999年交易目标任务；制
定财务部管理目标：日常财务管理、成本核算、资金调度、清算复核，对各交易部门
进行业务监督、稽核；各部门所承担的任务及管理目标完成情况与奖金挂钩，奖金由
年度一次性发放改为季度发放，季度奖金与实际完成任务挂钩。
【抓好规范开拓创新】 2月份，在银证人工转账的基础上，成功开通了营业部与当地
工商银行灵通卡自动转账业务，大大方便了股民，提高了工作效率。强化信息服务，
把握竞争主动权。营业部除从网上接收公司统一发送的信息外，还与一些机构保持信
息联系，把获取更快、更准的信息，及时反馈给股民，以便于其操作。此外，营业部
每季度还邀请股评专家来滨州为广大股民解盘、指导，提高了大家的分析能力和投资
水平。大力发展远程客户，变交易有形空间为无形空间。在1998年远程客户试验基础
上，1999年进行了全面推广，重点是辖区各县。截至年底已发展远程委托用户428个，
使营业部交易空间得到了广泛有效的延伸。
(李蔚)