【概况】 2007年，滨州市证券与资本运营工作在市委、市政府的正确领导下，突出
重点，统筹兼顾，加大了推进力度，成效明显。
企业首发上市工作取得重大突破。年内，全市先后有两家企业实现了境外首发上
市。中国宏诚控股有限公司于8月8日以红筹方式在新加坡证券交易所上市，募集资金
2.09亿元， 成为滨州市首家在新加坡上市的企业；群星纸业控股有限公司于10月2日
以红筹方式在香港联交所主板上市， 募集资金17.83亿元。至此，滨州市上市公司已
达7家，其中境内上市公司3家，境外上市公司4家；累计通过证券市场募集资金86.91
亿元人民币，居全省第6位，其中境外上市融资67.75亿元人民币，居全省第2位。
拟上市公司的上市工作取得实质性进展。山东邹平三星油脂工业有限公司已在境
外（卢? 堡）设立控股公司——中国玉米油股份有限公司，拟在纽约泛欧交易所（法
国巴黎）创业板Alternext挂牌上市，私募资金已?到位并完成了上市前的路演。山东
滨化集团股份有限公司、山东鲁丰铝? 工业股份有限公司、山东齐星铁塔科技股份有
限公司等3家企业拟在境内上市， 年内完成了股份公司的变更、上市前的辅导和申报
材料的制作等项工作。山东滨州亚光家纺有限公司拟在香港联交所主板上市，其1360
万美元的过桥资金已全部到位，上市工作正在稳步推进。
上市后备资源培植工作取得新的成绩。年内，根据资本市场发展情况，结合全市
结构调整和发展重点，对全市企业进行了调查摸底，精心筛选，深入挖掘，一批主业
突出、市场前景好、科技含量高、持续盈利强的企业被纳入了上市后备资源库。各县
区都围绕自身产业特点，结合企业发展实际，制定了上市后备资源企业培植计划。全
市保持了20家以上的后备企业实行重点培育，“上市申报一批、启动运作一批、培植
储备一批”，分类推进、梯次发展的工作格局已?形成。
【宏诚控股在新加坡上市】 2007年8月8日， 中国宏诚控股有限公司（股票简称：
China Hongc） 在新加坡证券交易所成功挂牌上市，实现了滨州市企业在新加坡上市
“零” 的突破。公司总股本26800万股，首次公开发行6800万新股，募集资金2.09亿
元人民币。
【群星纸业在香港上市】 2007年10月2日，邹平县长星集团有限公司在境外设立的
控股公司——群星纸业控股有限公司（股票代码：3868）在香港联交所主板成功挂牌
上市， 成为滨州市继魏桥纺织、 西王糖业之后在港第3家上市公司。 公司总股本
103861.9万股， 首次公开发行3亿新股，募集资金18.46亿港元，折合人民币17.83亿
元。
【证券市场交易再创新高】 2007年，全市3家证券交易营业部和3家证券交易服务部
实现交易额661.05亿元， 比上年同期增长137.7%； 营业收入1.44亿元， 同比增长
216.7%； 利润9371万元， 同比增长604.6%。累计开户股民9.67万户，其中年内新增
5.18万户。各项?济指标均创历史最好水平。
（盖文慧）
中信万通证券有限责任公司滨州黄河二路中心营业部
2007年, 滨州黄河二路中心营业部根据公司的?营目标和工作安排,结合营业部实
际，在坚持规范? 营的同时，重点在提高市场份额、加强投资者教育和强化风险控制
等几个方面开展工作, 各项业务都取得了较大的进步。全年营业部共实现股票基金交
易总额185.7亿元，各项考核指标均超额完成了公司下达的任务。
倡导全员营销理念， 着力提高市场分额。 年内，营业部一方面积极挖掘存量客
户潜力，充分利用公司客户咨询服务体系六大服务平台，配合行情的有利发展向现有
客户提供更加专业周到的服务，从而使存量客户新增资产有了较大的发展。另一方面
统一思想，大力发展新增客户。营业部在年初的工作会议上就明确提出所有工作要紧
紧围绕抓“新增客户”这一核心目标展开，通过倡导全员营销理念，使营业部员工进
一步统一了思想，大大提高了员工开拓业务的积极性和主动性，整个员工队伍的凝聚
力和向心力得到了进一步加强，营业部的业务得到了进一步发展。
做好投资者教育工作， 引导投资者理性投资。 在证券市场行情火爆的情况下，
如何做好投资者教育工作，引导投资者理性投资，一直是营业部的一项重要工作，也
是营业部长期稳健发展的重要基石。在营业部醒目位置悬挂横幅，目的是使投资者，
尤其是新入市的投资者理解并牢记风险，树立风险意识。营业部自行设计了宣传内容，
如“股市有风险，入市需谨慎”“投资风险，买者自负”“理性管理个人财富，时刻
防范投资风险”“盲目投资风险大，理性投资要牢记”等。通过“投资者园地”、宣
传栏、开户、员工与客户的交流等渠道对投资者进行培训教育。同时以风险教育和证
券投资基础知识等为内容，定期或不定期地组织投资者进行培训与讲座。并印制有关
宣传材料，向现场客户和社会群众发放。营业部有针对性地做好各类投资者尤其是新
入市的中小投资者的风险承担能力的评估工作，教育投资者树立正确的投资理念，注
重长期投资，讲清投资与投机、风险与收益的关系，教育投资者认识股票投资是高风
险投资，切实告诫投资者不能将日常生活必须资金和必备资金投入股市。
强化风险管理， 确保各项业务安全有效运行。 抓好基础管理工作，进一步建立
健全营业部各项内控机制，按照《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》
的要求，建立完善科学的授权批准和岗位分离制度、岗位责任制度、恰当的责任分离
制度以及严密有效的风险管理系统，并制订切实有效的应急应变预案。严格规范业务
操作流程， 加强员工的业务学习和培训，进一步规范营业部客户的账 户管理，实现
客户证券交易保证金第三方存管的顺利过渡。完善内部稽核制度。加强财务部的工作
程序管理、经营风险管理及操作规范管理。认真执行《证券经营机构营业部信息技术
管理规范（试行）》，加大设备投入，进一步完善现有网络平台，优化网络结构，确
保交易的安全、快速运行。同时，在组织、制度、管理上采取有效措施，切实加强交
易厅的防火、防盗、防断电及信息系统的安全保障工作。
（韩晓斌）