【概况】2001年，全市证券工作以推进企业上市和完善市场体系为重点，以企业
制度创新和技术创新为动力，发展与规范并举，融资与改制并重，条块结合，上下联
动，较好地完成了各项工作任务，为促进全市经济的持续快速健康发展发挥了积极作
用。 年内，全市上市公司由1家发展到2家，实现市场直接融资4.8亿元；上市的后备
企业由2家发展到10家， 其中魏桥纺织股份有限公司和渤海活塞股份有限公司在2001
年上半年辅导期满后，均已通过济南证管办验收，渤海活塞股份有限公司的申报材料
已报送中国证监会，被正式受理；证券营业部在原3处的基础上，又1处获准筹建；从
事股份制改制业务的5家会计、 律师中介机构顺利通过了省体改办的年度验审，从业
水平和服务质量有了新的提高。
【全市首次证券工作会议召开】 2001年3月19日，经过两个多月的认真筹备，滨
州市政府召开了“全市证券工作会议”。市直有关部门的主要负责人和各县区分管证
券工作的县区长、体改委(办) 主任及各股份有限公司的董事长、总经理计100余人参
加了会议。会议采取会训结合的形式，市委常委、常务副市长周清利出席会议并作了
重要讲话，济南证管办赵树元处长和青岛万通证券公司班耀波副总经理到会作了专题
辅导。会议在全面总结客观估价全市证券工作的同时，提出了滨州市“十五”期间证
券工作的总体目标、发展思路、工作重点及保证措施。会议要求，“十五”期间全市
上市公司力争达到5～8家，实现市场直接融资50～80亿元，市场融资能力达到或超过
全省平均水平。这是滨州市召开的第一次系统研究部署证券工作的专题性会议。会后，
市委书记王宗廉对周清利副市长的讲话给予了充分肯定，并作出批示：“请市委办公
室整理印发，也请县区党政主要领导和市直各部门、各大企业的主要领导认真一阅”。
【“鲁北化工” 继续当选上市公司50强】 2001年6月， “鲁北化工”在第三届
“中证·亚商中国最具发展潜力上市公司50强”评选中，以其高科技优势及行业发展
前景、 核心业务竞争能力、财务状况、可持续发展能力、管理层素质、战略伙伴等6
大指标入选，名列第30位，这是该公司连续3年榜上有名。
【“鲁北化工” 首次实施现金红利分配】鲁北化工股份有限公司自1996年7月上
市以来，经过一次转股，一次送股和两次配股，至2000年底，总股本达到37930万股，
累计在证券市场融资9.2亿元。为了维护投资者的利益，该公司于2001年6月20日召开
2000年度股东大会， 审议通过了董事会提出的以37930万股为基数向全体股东按每10
股派发现金红利1.00元(含税) 的利润分配方案，并于6月29日分别在《中国证券报》
和《上海证券报》 刊登了《分红派息实施公告》，7月13日实施现金红利派发。这是
该公司上市以来第一次实施现金红利分配。
【“华纺股份”成功上市】由滨州印染集团公司、滨州针棉集团公司与中国华诚
集团投资管理有限公司等5家企业共同发起设立的“华纺股份有限公司”，于2001年7
月26日通过上海证券交易所交易系统，以上网定价发行方式首次向社会公众发行了人
民币普通股9350万股股票， 其中包含850万股国有股减持，每股发行价5.92元，9月3
日在上交所挂牌交易。股票发行后，该公司股本总额为2.45亿股，其中华诚投资管理
有限公司8474.21万股，占34.59%；滨州印染集团公司6468.10万股，占26.41%；滨州
针棉集团公司、 上海雪羚毛纺织有限公司和湖州惠丰纺织有限公司各持69.23万股，
分别占0.28%。 流通股9350万股，占38.16%。通过发行股票实际募集资金4.82亿元。
该公司的注册地在滨州，管理总部在滨州，所募集的资金绝大部分投入滨州，为滨州
的改革与发展起到了积极的促进作用。
【8家企业列入上市后备资源范围】 为了保持企业上市工作的连续性，加快企业
改革与发展的步伐， 2001年，经考察筛选，从市直到各县区先后有8家符合国家产业
政策、科技含量较高，发展潜力较大的企业列入了上市后备资源的培植范围，进行重
点培养， 跟踪培植，其中山东汇泉厨业有限公司、邹平电力集团有限公司2家企业做
了大量改制前的准备工作；山东滨化股份有限公司、滨州华宏生物制品有限公司、惠
民良种棉厂、山东渤海油脂工业有限公司、山东滨州亚光股份有限公司、阳信长威电
子有限责任公司6家也围绕改制上市进行了多方面的探索。 全市已初步形成了“上市
一批、申报一批、储备一批”分类推进、梯次发展的上市融资新格局。
【滨州万通证券营业部人均实现利润排名居公司第一】到2001年底，滨州万通证
券管理总部所属的3家营业部累计开户股民已达2.8万户，其中2001年新增3000多户。
全年完成交易额35.8亿元，实现营业收入1490万元，利税558万元，利润374万元。其
业务总量在全公司18家证券营业部中排名第2，人均实现利润排名第1。
【山东齐鲁证券滨州营业部获准筹建】 2001年12月8日，中国证券监督管理委员
会以证监机构字［2001］ 282号文批复山东省齐鲁证券经纪有限责任公司，同意该公
司将滨州市股份制发展服务中心及其他5市共6家场外股票交易机构改组为当地的证券
营业部，并要求在6个月内完成6家机构的改组及证券营业部的筹建工作。至此，滨州
市的证券营业部将由原来的3处发展到4处。
【查处阳信境内非法股票交易案】阳信中金投资咨询有限公司由阳信县商业开发
公司与青岛中金投资咨询有限公司共同出资，于1998年12月正式成立，注册资本36万
元。该公司设立后，未经批准，非法为股民代理开户及股票交易业务，违反了《公司
法》《证券法》等相关法律和中国证监会的有关规定，扰乱了正常的市场秩序。根据
群众举报， 济南证管办于2000年2月派人到阳信调查处理，责令其立即停止一切非法
证券经营活动。为逃避证券监管部门的查处，该公司先后两次迁址，由公开转入隐蔽。
为彻底解决阳信中金公司继续非法经营证券交易业务的问题，济南证管办于2000年12
月8日和2001年3月22日两次致函滨州市人民政府，请求协助查处。对此，市政府高度
重视，及时召集阳信县政府及市直有关部门进行研究部署，市县两级分别成立了以体
改委牵头，公安、工商等部门参加的工作组。针对查处过程中遇到的问题，市委常委、
常务副市长周清利两次作出重要批示， 市政府于2001年4月13日专门发出《关于督办
阳信县境内非法证券交易活动查处情况的通知》，对案件查处工作提出了进一步要求。
在迅速查清事实真相的基础上，依法进行了妥善处理。阳信中金投资咨询有限公司自
1999年初开业到2001年2月被查，共代理开户股民195人，交易金额达2000万元，获利
达2万元。 在对其吊销营业执照，予以经济处罚的同时，足额退还了股民保证金，平
稳分流了涉案的195户股民。市政府分别于2001年3月2日和6月21日两次复函济南证管
办，对案件查处情况进行了通报。此案的查处受到了省政府和济南证管办的充分肯定，
8月23日在全省整顿和规范证券市场电视会议上， 滨州市政府作为唯一典型作了大会
发言。
(高逢春)
万通证券有限责任公司
滨州管理总部
【概况】2001年，滨州管理总部扎扎实实地抓基础管理、业务创新、风险防范、
网点布局，实现了市场份额与公司份额的双提高，继续保持管理总部在公司的领先地
位。全年实现证券交易总额35亿元，利润800万元。
【业务创新成效显著】(1) 立足实际，根据需要成立了投资银行部，协助和配合
公司投行部在滨州及周边地区开展投行业务，进一步挖掘新的上市资源。(2) 加大非
现场业务的开发力度。电话委托客户已达9000户，网上交易客户和远程委托客户均超
过1600户，交易量比重由上年的20%上升到25%。(3) 法人机构入市工作有新的进展。
全年发展法人机构户10个，吸引资金近1亿元，改善了滨州管理总部的客户结构。(4)
推行个性化服务，组织员工对存量客户根据其身份、年龄、资金量、交易量、交易习
性、交易方式等进行分类，为提供个性化服务创造了条件。(5) 银证合作向深层次发
展。与农行、中行、工行签订了银证合作协议书，已正式运营。“银证通”业务的开
展，为管理总部利用银行的网点资源进行柜台延伸，提高市场占有率起到积极作用。
【风险防范措施有力】2001年，滨州管理总部在完善内控机制的同时，采取多种
措施，防范证券风险。新上上海双向卫星小站，提高了数据传输的效率和稳定性；将
银证转帐数据处理机分别移至商业银行，规避了因转帐带来的风险；进一步规范证券
交易的各项业务流程，建立转托管和撤销指定审批制度；加强员工的系统权限管理，
严格客户资料的保密制度；加强网站点的管理，实现了局域与因特网的物理分离；开
展形式多样的投资者教育，黄河五路营业部获得了中国证券业协会组织的证券投资者
教育知识竞赛优秀组织奖，管理总部开展投资者教育的经验被《证券日报》转载；对
黄河二路营业大厅进行压力监测并进行加固处理，消除了二路营业部多年来一直存在
的安全隐患。
【网点建设有新进展】(1)2001年4月，经中国证监会批准，邹平代办点规范为营
业部，滨州网点建设的历史遗留问题得以全部解决，为公司争取到了宝贵的壳资源。
(2) 协助市政府专案组，对阳信县非法证券网点进行了清理整顿，对股民进行了妥善
安置，确保了一方平安，扩大了万通证券的社会影响。(3) 虚拟证券网点的建设开始
起步。随着“银证通”业务的开展，特定的银行网点作为券商营业柜台的延伸，已成
为虚拟网点建设的重要形式之一。
(韩晓斌)